為(wèi)維護私募基金(jīn)行業秩序,維護投資(zī)業車者合法權益,促進私募基金(jīn)行業健康發展,中國證券投資(z長對ī)基金(jīn)業協會(huì)(以下簡稱協會(huì))決定采取以下措施,進一步加強私募基金(jīn)行業自多雪律管理。
一、發揮調解作用,維護投資(zī)者合法對但權益
私募基金(jīn)管理人應當積極履行誠實守信、勤勉盡責公說的義務,主動承擔社會(huì)責任。協會(huì)鼓勵私募基金(j家道īn)管理人與投資(zī)者或者相關當事人依也有法和解,積極承擔法律法規規定和合同約定的民事責任,主動作出說(shuō)明女動或采取措施減輕或消除不(bù)良影響。凡是能夠主動說(用喝shuō)明情況或者采取積極措施消除不(bù)良影響的私募有西基金(jīn)管理人,協會(huì)不(bù)啟動調查,不(bù自睡)采取紀律處分或不(bù)進一步采取自律管理農資措施,并建議監管部門依法減免行政處罰。
二、樹立會(huì)員形象,維護會(huì)員合法權益
進一步嚴格私募基金(jīn)管理人加入協會(huì)的标準,完得花善入會(huì)程序,有序引導私募基金(jīn)管理人加入協會(船購huì)。投訴事項未解決、存在負面輿情或者經對年營風險較大(dà)的私募基金(jīn)管理內房人不(bù)予入會(huì)。加強對會(huì)員的自律管理,對于不睡違反法律法規和自律規則的會(huì)員及其從業人員,且未能主動采取措施消除不(農器bù)良影響的,按照《會(huì)員管理辦法》及相關自律規文什則實施紀律處分,嚴肅問責。建立健全會(huì)員和從業人員的執業誠信檔飛看案和公示制度,不(bù)斷強化市場化和社會(huì)化拍新的誠信約束。樹立和維護好(hǎo)會(huì)員金河的形象與品牌,發揮會(huì)員機構的模範示範作用,引導私募基金(理月jīn)行業正風肅紀,規範發展。
三、堅守行業底線,建立異常經營機構快速處理機制
對于已經被司法機關、監管部門調查認定不(bù)再符合登記規到白定的私募基金(jīn)管理人,協會(huì)直接根據調查認定結果對其予以公告暗著注銷。對于出現異常經營情形,且未能主動消除不(bù)良影響的非會(hu房睡ì)員私募基金(jīn)管理人,協會(huì)将要求其飛那自行聘請律師事務所提交法律意見書,說(shuō)明是否符合登記小長規定。對于未能提交法律意見書或者法律意見書認定其不(靜遠bù)再符合登記的私募基金(jīn)管理人,協會(huì)将公告予以注銷。愛離對于存在重大(dà)經營風險,或者處于調查期間且調查場劇結果尚未形成的私募基金(jīn)管理人,協會(huì)暫停受理新基金(j司音īn)備案申請、該私募基金(jīn)管理人相低水關重大(dà)事項變更申請,以及相關關聯方新設私西筆募基金(jīn)管理人的登記申請。嚴肅追究從業人員責任,對因重大那是(dà)違法違規而被注銷的機構中具有基金(jīn)從業和長資(zī)格的高級管理人員一律取消從業資(zī)格,加入黑名單。私募基中遠金(jīn)管理人登記被注銷後,有關機構不(bù)得(花雜de)募集設立私募基金(jīn),已備案就問的私募基金(jīn)應當按照法律法規和合同約定妥善處置,大讀維護好(hǎo)投資(zī)者的合法權益。
四、發揮律師作用,建立健全責任追究機制
充分發揮律師維護法律正确實施,維護社會(通新huì)公平和正義的法律服務作用,制定和發布律師事務所入會(huì)話會指引,吸收精通(tōng)基金(jīn)法律服務男外、執業質量和執業信譽有保障的律師事務所加入協會(hu喝藍ì)。建立健全基金(jīn)法律服務的執業标準體系和會(huì兵為)員律師事務所的自律管理機制,為(wèi)基金(jī對小n)行業提供更加優質的法律服務保障。建立健全私募基金(jīn西樂)管理人登記法律意見書的責任追究機制,出具登記法律意見書一年内,相關私募基金黑跳(jīn)管理人被公告注銷的,三年内不(bù)再接受相關律師事務所和律師電請出具的登記法律意見書。充分發揮律師事務所的積極性,事後回身愛訪調查發現問題的,可以按照法律法規和委托協鐘年議約定,通(tōng)知協會(huì)撤銷小做相關法律意見書,協會(huì)不(bù)追究相關律師事雨多務所的責任。
附件:《關于私募基金(jīn)管理人在異常經營情形下提交河土專項法律意見書的公告》
中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(聽些huì)
二〇一八年三月二十七日