為(wèi)了加強私募基金(jīn)行業自律管理，建立健全行業子外誠信約束機制，維護投資(zī)者合法權益，畫房促進行業健康發展，充分發揮律師事務所的法律專業服務作用，根據《證券投資(z南鄉ī)基金(jīn)法》、《私募投資(zī)基金(jīn)監那身督管理暫行辦法》、《私募基金(jīn)管理人登記和基金(jīn)備案日你辦法（試行）》、《中國證券投資(zī)基金(jīn)業協音校會(huì)紀律處分實施辦法（試行）》等法律法規和自律規則，現将私募基金(jīn)管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的有關制度安排進說嗎一步明确如(rú)下：
一、提交專項法律意見書的異常經營情形
私募基金(jīn)管理人及其法定代表人、高級管草市理人員、實際控制人或主要出資(zī)人出現以下情形，可能影響私農還募基金(jīn)管理人持續符合登記規定時(shí會又)，應當向中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會術做(huì)（以下簡稱協會(huì)）提交專項信劇法律意見書：
（一）被公安、檢察、監察機關立案調查的；
（二）被行政機關列為(wèi)嚴重失信人，以及被人民法院列為(w刀亮èi)失信被執行人的；
（三）被證券監管部門給予行政處罰或被交易所等科舊自律組織給予自律處分，情節嚴重的；
（四）拒絕、阻礙監管人員或者自律管理人員依法行使監督檢查、調查職影黑權或者自律檢查權的；
（五）因嚴重違法違規行為(wèi)，證券場綠監管部門向協會(huì)建議采取自律管理措施的；購現
（六）多次受到投資(zī)者實名投訴，涉嫌違反法律法規、自議可律規則，侵害投資(zī)者合法權益，未能河雪向協會(huì)和投資(zī)者合理解釋他學被投訴事項的；
（七）經營過程中出現《私募基金(jīn)登記遠謝備案問答(dá)十四》規定的不(bù)予登記情場了形的；
（八）其他(tā)嚴重違反法律法規和《私募基金(jīn)管理人内錯弟部控制指引》等自律規則的相關規定，經營管術湖理失控，出現重大(dà)風險，損害投資(z都靜ī)者利益的。
二、提交專項法律意見書的程序和要求
（一）私募基金(jīn)管理人及其法定代表是哥人、高級管理人員、實際控制人或主要出資(zī)人出現上述規定的異常經營樹不情形的，協會(huì)将書面通(tōng)知私風個募基金(jīn)管理人委托律師事務所對有關事項進行查驗，并在3個雪山月内提交專項法律意見書。
（二）協會(huì)的書面通(tōng)知無法送達私募基金(jīn)管理拍亮人的，私募基金(jīn)管理人将被認定為(wèi)失聯妹船機構，并按照相關程序辦理，直至注銷。
（三）私募基金(jīn)管理人的異常經營情形影響到潛在女玩投資(zī)者的判斷，或者涉及社會(huì)公衆利益時(shí)，協會(hu說但ì)的書面通(tōng)知、私募基金(jīn)影人管理人的說(shuō)明和提交的專項法律意見書将在協會(hu新員ì)網站公示。
私募基金(jīn)管理人應當向所在地證券監管部門派出機構報告其異常我放經營情形，并報備其委托律師事務所出具專項法律意見書事海的情況。
出現被公安機關、檢察、監察機關立案偵查，要服以及被責令停止相關展業資(zī)質、強制措內們施等嚴重情形的，協會(huì)将自書面通(tōng)知發出之日起暫鄉得停受理該私募基金(jīn)管理人的基金(jīn間睡)備案申請、該私募基金(jīn)管理人相關重大(dà)事項變更申請，唱唱以及相關關聯方新設私募基金(jīn)管理人的登記申請。
三、對出具專項法律意見書的律師事務所和簽字地拍律師的要求
出具專項法律意見書的律師事務所和簽字律師應當具備相應的執業能力，符合如這商(rú)下條件：
（一）未曾為(wèi)該私募基金(jīn)管理人出具登記章畫、備案法律意見書；
（二）内部管理規範，合規風控健全，執業水準高，恪守職業道德和執劇通業紀律；
（三）簽字律師證券基金(jīn)法律業務執業經驗豐富；
（四）律師事務所和簽字律師最近三年未受到證券監管部門的行政處罰或者被民我采取行政監管措施，也未被協會(huì)列入不(bù)予接受法律意見些錢書的限制性名單。
四、關于專項法律意見書的要求
（一）法律意見書聲明事項應當載明：“本所及經辦律師依據《證券法》、《證券投資(西問zī)基金(jīn)法》以及中國證券監督管理委員會(huì)和中國證券投資東上(zī)基金(jīn)業協會(huì)的要求，嚴格履行了法定職責，遵湖就循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認森大定的事實真實、準确、完整，所發表的結論性意見合法、準朋兵确，不(bù)存在虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并承擔《證林姐券法》和《證券投資(zī)基金(jīn)法》及其他(tā分笑)相應的法律責任。”
（二）法律意見書正文應當載明相關事實材料、查驗原則低劇、查驗方式、查驗内容、查驗過程、查驗結果、所依據的法律法規和做頻自律規則、結論性意見以及所涉及的必要文件資(zī)料等。
（三）法律意見書正文應當載明，如(rú)其出具的法律意見書存在虛假記載、誤導性道拍陳述或者重大(dà)遺漏，給他(tā)人财産造成損失的，是否與私物服募基金(jīn)管理人承擔連帶賠償責任。
（四）法律意見書應當說(shuō)明私募基金生理(jīn)管理人是否配合律師事務所的專項核查工(gōng)作。律師筆個事務所應當将發現的私募基金(jīn)管理人隐匿、阻礙、故意遺漏等不(bù)配得地合情形如(rú)實描述。
（五）法律意見書應當對協會(huì)要求的查驗事項逐一發表微媽明确的結論性意見，對查驗事項是否合法合規、是否真實有效給予又嗎明确說(shuō)明，對結論性意見進行充暗作分論證、分析并說(shuō)明查驗過程，不(bù)得(筆什de)使用“基本符合”、“未發現”等含糊措辭。
（六）法律意見書按照《關于進一步規範私募基金(jīn上討)管理人登記若幹事項的公告》的有關規定對技動私募基金(jīn)管理人在發生異常經營情形後是否符合登記要求進行重新核查。
五、協會(huì)對專項法律意見書的處理
（一）私募基金(jīn)管理人未能在書面通近業(tōng)知發出後的3個月内提交符合規定的專項法律意見書的，協謝月會(huì)将按照《關于進一步規範私募基金(jīn)管理人登記若幹事對日項的公告》的有關規定予以注銷，注銷後不(bù)得(de)重新登記。生暗私募基金(jīn)管理人的法定代表人、高級管理人員及其他(員河tā)從業人員按照不(bù)配合自律管理予以紀律處分，情節嚴重的取消基金(相懂jīn)從業資(zī)格，加入黑名單。私募基金(jīn請姐)管理人被注銷後，有關機構不(bù)得(de)募拍懂集設立私募基金(jīn)，已備案的私募基金(jīn)應當按照法律法規和醫為合同約定妥善處置，維護好(hǎo)投資(zī)者的間光合法權益。
（二）對于會(huì)員律師事務所出具的吃弟專項法律意見書，認定私募基金(jīn)管理人符合登記規科如定的，協會(huì)将恢複私募基金(jīn)管理人的正常業務辦理。認定不(村拍bù)再符合登記規定的，予以注銷。
（三）對于非會(huì)員律師事務所出具的專項來間法律意見書，情況複雜的，協會(huì)可提交協會(huì)自律監身喝察委員會(huì)參照《紀律處分實施辦法（試行）金如》進行審核。協會(huì)自律監察委員會(huì)審核認為(wèi)私募房拿基金(jīn)管理人出現的異常經營情形不(bù)影響其符合登空東記規定的，恢複私募基金(jīn)管理人的正常業聽動務辦理，否則予以注銷。
（四）為(wèi)私募基金(jīn)管理人出具專項法律意見書的律師事務所請雪未能勤勉盡責，法律意見書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)人數遺漏的，協會(huì)将不(bù)再接受相開花關律師事務所的法律意見書，依法移送中國證監會那數(huì)和相關司法行政部門及律師協會(huì)查處，并在協會(huì)網站但音公示。
特此公告。
中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)
二〇一八年三月二十七日
