私募基金(jīn)登記備案相關問題解答(dá)（十四）
問：中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)辦理私募基金(jīn)雪分管理人登記存在哪些不(bù)予登記的情形？草不中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)對此将如(區商rú)何處理？
答(dá)：根據《中華人民共和國證券投資(zī)基金(jīn)法林錢》、《私募投資(zī)基金(jīn)監督管理暫行辦法》、《私募投做們資(zī)基金(jīn)管理人登記和基金(jīn)備那匠案辦法（試行）》、《關于進一步規範私募基金(jīn)管理人登記若幹自那事項的公告》及相關自律規則，申請登記私募基金(jīn)管理人的機構存在以朋從下情形的，中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)将黑暗不(bù)予辦理登記：
一、申請機構違反《中華人民共和國證券投資(zī)基金(jīn)法》、《裡我私募投資(zī)基金(jīn)監督管理暫行辦法》關于資(z答黑ī)金(jīn)募集相關規定，在申請登記前違規發行私募基金(jīn)，且存在公山校開(kāi)宣傳推介、向非合格投資(zī)者募集資(zī)金(jīn白水)行為(wèi)的。
二、申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會(hu錢河ì)計師事務所及其他(tā)第三方中介機構等串謀提供虛假登記業技信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大我工(dà)遺漏的。
三、申請機構兼營民間借貸、民間融資(zī)、配資(zī)新得業務、小(xiǎo)大連湯邁創意傳媒有限公司額理财、小(xiǎo)做靜大連湯邁創意傳媒有限公司額借貸、P2P/什哥P2B、衆籌、保理、擔保、房地産開(kāi)發、交易平台是短等《私募基金(jīn)登記備案相關問題解答(dá月遠)（七）》規定的與私募基金(jīn)業務相沖突業務的。
四、申請機構被列入國家(jiā)企業信用信息公示系統嚴重違法失信企業名單的資銀。
五、申請機構的高級管理人員最近三年存在重大(dà)失信記錄，或最近三年家書被中國證監會(huì)采取市場禁入措施的。
六、中國證監會(huì)和中國證券投資(zī)基什化金(jīn)業協會(huì)規定的其他(tā)情形。
為(wèi)切實維護私募基金(jīn)行業正常經營秩序，著機敦促私募基金(jīn)管理人規範運營，督促律師事務所勤勉盡責，真正發揮愛體法律意見書制度的市場化專業制衡作用，進一步提高私募基金(jīn)管理人鐵子登記工(gōng)作的透明度，促進私募基金北還(jīn)行業健康發展，自本問答(dá)發布之師笑日起，在已登記的私募基金(jīn)管理人公示制度基礎上，中國證券投資(zī長區)基金(jīn)業協會(huì)将進一步公示不金票(bù)予登記申請機構及所涉律師事務所、律師情況，并建立以下工(分土gōng)作機制：
一、中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)将定期對外公妹關示不(bù)予辦理登記的申請機構名稱及不(bù)予登記原因，同時(shí聽頻)公示為(wèi)該機構出具法律意見書的律師事務所及經辦律師名單窗金。
二、律師事務所及經辦律師為(wèi)一家(jiā)被不(bù)予登記和路機構提供私募基金(jīn)管理人登記相關法律服務，且出具了肯定性結論意見吃鐵的，中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)将通(tōng)過拿費電話溝通(tōng)、現場約談等多種途徑及時廠時(shí)提醒該律師事務所及經辦律師相關業務的盡職、南拍合規要求。
三、律師事務所的經辦律師累計為(wèi)兩家(jiā)及以上被不(bù)新照予登記機構提供私募基金(jīn)管理人登記相關法律服務，且出具了肯定性結論意房我見的，出于審慎考慮，自其服務的第二家(jiā)被不(bù見樹)予登記機構公示之日起三年内，中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會鐘拍(huì)将要求由該經辦律師正在提供私募基金(jīn)管理人登記相關開視法律服務的申請機構，提交現聘律師事務所的其他(tā)執業律師就申請機構私秒頻募基金(jīn)管理人登記事項出具的複核意見；該申請機構也煙秒可以另行聘請其他(tā)律師事務所重新出具法律意見書。同時(s為市hí)，中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)将有關音愛情況通(tōng)報相關經辦律師任職的律師事務所國化。
四、律師事務所累計為(wèi)三家(jiā)及以上上好被不(bù)予登記機構提供私募基金(jīn)管理人登記相關法律服朋電務，且出具了肯定性結論意見的，出于審慎考慮，自其服務的第三家(jiā有那)被不(bù)予登記機構公示之日起三年内，中國證券投的民資(zī)基金(jīn)業協會(huì)将要求文視由該律師事務所正在提供私募基金(jīn)管理人登記相關法律服務的申請機些黃構，重新聘請其他(tā)律師事務所就私募基金(jīn)管理人票場登記事項另行出具法律意見書。同時(shí跳子)，中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(h村話uì)将有關情況通(tōng)報所涉律師事務所所在地會我的司法行政機關和律師協會(huì)。
五、律師事務所及經辦律師為(wèi)已登記的私募基金(jīn)管理人出具入會看就(huì)法律意見書或者其他(tā)專項法律意見書，存在虛假記載、誤導長爸性陳述或者重大(dà)遺漏，且出具了肯定性結論意見的，參照第二、三、四條原則處大不理。
律師事務所及經辦律師為(wèi)申請機構就私募基金(草兒jīn)管理人登記事項出具的法律意見為(wèi)否定性結論意見，站雨但申請機構拒絕向中國證券投資(zī)基金(j跳師īn)業協會(huì)提供的，律師事務所及經辦律師可以将否定性結論意見及妹習相關證明材料送達申請機構，同時(shí)抄送至中國些我證券投資(zī)基金(jīn)業協會(hu紅如ì)郵箱：pflegal@amac.org.cn（郵件以“申訊森請機構名稱-律師事務所名稱/律師姓名-否定性結論意見”命我業名）。針對此種情形，相關機構經認定屬于不(bù)予登記情形的，中國證券投資(z得美ī)基金(jīn)業協會(huì)将對外公示該機構信息，并注聽購明律師事務所及經辦律師發表了否定性結論意見。此哥裡種情形，不(bù)計入前述公示機制的累計案例次數。
中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)再次重申，私募在你基金(jīn)管理人登記申請機構、律師事務所和其他(t厭放ā)中介服務機構，應當高度珍視自身信譽，審慎選擇業務合作對象，評作數估合作對象的資(zī)質以及業務開(kāi)展能力。在申匠計請私募基金(jīn)管理人登記和提供相關服務的過程中，朋明誠實守信、勤勉盡責，不(bù)應損害自身、對方機構及投資(zī)者的合法權益。玩樂
問：未完成首隻私募基金(jīn)備案的私募基金(jīn服熱)管理人可否辦理法定代表人、實際控制人或控股股東的重大(dà)事項變更？
答(dá)：根據《私募投資(zī)基金(jīn)監督管理暫行辦法》、《私募投資件些(zī)基金(jīn)管理人内部控制指引》、《私募投資(zī)藍坐基金(jīn)合同指引》等相關要求，為(wèi)保證新登記私募可黑基金(jīn)管理人的公司治理、組織架構和管理團隊的穩定性，确保私靜裡募基金(jīn)管理人持續有效執行登記申請時(劇樹shí)所提出的商業運作計劃和内部控制制度，自本畫亮問答(dá)發布之日起，申請私募基金(jīn)管理人登在風記的機構應當書面承諾：申請登記機構保證其組織架構、管理團隊鐵慢的穩定性，在備案完成第一隻基金(jīn)産做司品前，不(bù)進行法定代表人、控股股東或實際控制人的重大(快熱dà)事項變更；不(bù)随意更換總經理、合規風控負責人等高級管理人員現火。法律法規另有規定或發生不(bù)可抗力情形的除外。
中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)重申，已有管理規模的紅兵私募基金(jīn)管理人在辦理法定代表人、實際控制坐坐人或控股股東的重大(dà)事項變更申請時(shí)，除應按要求提交專兒窗項法律意見書外，還應當提供相關證明材料，化弟充分說(shuō)明變更事項緣由及合理性；已按基金(書船jīn)合同、基金(jīn)公司章程或者合夥協議的相見務關約定，履行基金(jīn)份額持有人大(都答dà)會(huì)、股東大(dà)會(huì)或什街合夥人會(huì)議的相關表決程序；已按照《私募投資(zī老火)基金(jīn)信息披露管理辦法》相關規定作說和基金(jīn)合同、基金(jīn)公司章程或者合夥協議的相關約定，向私募請地基金(jīn)投資(zī)者就所涉重大(dà)事項及時(shí)、準确、動可完整地進行了信息披露。
