廣東省發展改革委關于印發政府出資(zī)産業投資鄉日(zī)基金(jīn)信用信息登記工(gōng件會)作流程的通(tōng)知
(粵發改财金(jīn)函[2017]4609号)
各地級以上市（不(bù)含深圳）發展改革窗購局（委），廣東粵财投資(zī)控股有限公司、廣東省粵科(kē)又妹金(jīn)融集團有限公司、廣東恒健投資(業麗zī)控股有限公司：
為(wèi)高效、規範地完成政府出資(zī)産業投資(z高唱ī)基金(jīn)（以下簡稱“政府基金(jīn)”）信用信息登記審查工(農錢gōng)作，根據國家(jiā)發展改革委《政府出資(z些樂ī)産業投資(zī)基金(jīn)管理暫行辦法》（發改财金(jīn請西)規[2016]2800号，以下簡稱“管理辦法”）、《中書政府出資(zī)産業投資(zī)基金(jīn)信用信秒場息登記指引（試行）》（發改辦财金(jīn)規[2017]571号，以下鄉開簡稱“登記指引”），我們(men)制定了《廣東省發展改革委小算政府出資(zī)産業投資(zī)基金(jīn)信用信息登記工(gōng)朋腦作流程》，現印發給你們(men)，供開(kāi)展工(gōng章開)作參考。
附件：廣東省發展改革委政府出資(zī)産錢兒業投資(zī)基金(jīn)信用信息登記工(gō煙外ng)作流程
廣東省發展改革委
2017年8月29日
附件
廣東省發展改革委政府出資(zī)産業投資(zī)基金(jīn)劇女信用信息登記工(gōng)作流程
鑒于政府基金(jīn)設立已履行相應的行政審批程序，而登記工(和西gōng)作主要是收集相關信息，不(bù)屬行政審批事項，工(gōng作友)作流程力求簡便易行。财金(jīn)發展處負責對基金(事路jīn)管理人提交的書面材料和系統信息進行老舊“材料齊備性審查”、“産業政策符合性審查作唱”，并在系統上直接确認完成登記審查流程；必要時(shí)，就基金(jīn銀不)産業政策符合性征求委内有關處室意見。登記審查結果由财金(j聽高īn)發展處經辦同志、負責同志在登記審查紙質表單上簽字确認。服些登記審查紙質表單與1份基金(jīn)登記書也做面材料一起留存，留存時(shí)間不(b筆影ù)少于2年。财金(jīn)發展處定期（按季度）向分管委領導書面報告政府基裡懂金(jīn)登記工(gōng)作進展情況道喝，提出工(gōng)作意見建議，遵照分管委領導指示開(討科kāi)展相關工(gōng)作。
财金(jīn)發展處經辦同志接到基金(jīn)登記網上申請或紙質材料後在通，按以下流程開(kāi)展登記審查工(gōng亮就)作：
一、判斷是否符合登記條件。主要判斷提交登記的基金(jīn)是否屬政府基金(jīn)，應同時(shí日上)符合以下兩項條件：
（一）有政府出資(zī)，能提供明确體行暗現政府出資(zī)的基金(jīn)設立相車志關批複文件及有關材料。批複文件及有關材料中應明确由财政安排專項資(zī)金(jīn)用于基金(j友司īn)出資(zī)或者由政府及所屬部門直接出資(zī)器小；如(rú)果僅僅明确由國有企業、融資(個兵zī)平台或有關企業出資(zī)，不(bù)相內應視為(wèi)政府出資(zī)。
（二）已組建經營實體，能提供基金(jīn)實體資民那(zī)格證明文件。根據有關法律法規，合夥制、公司制政府基金(jīn)劇開應提供工(gōng)商營業執照；契約制政府基金(jīn)歌長應提供基金(jīn)契約。
符合的，進入下一步；不(bù)符合的，填寫“登記審查不(bù)很西予通(tōng)過情況表”，由财金(jīn)發展處經辦同志技著、負責同志簽字确認。
二、核對登記材料是否齊備。根據登記指引，基金(jīn)登記應提供以下書面材料：老海
（一）基金(jīn)設立相關批複文件；
（二）基金(jīn)和基金(jīn)管理人工(gōng火都)商營業執照（如(rú)适用）；
（三）基金(jīn)章程、合夥協議或基金(jīn)契約；動山
（四）基金(jīn)管理協議（如(rú)适用）；
（五）基金(jīn)托管協議（可延後補交）；
（六）基金(jīn)管理人的章程或合夥協議；
（七）基金(jīn)投資(zī)人向基金(jīn)出資(z聽離ī)的證明文件；
（八）基金(jīn)管理人公開(kāi)征選辦好算法及确認文件（如(rú)适用）；
（九）基金(jīn)管理人信用信息登記承諾函；站志
上述材料（一）至（八）項提交複印件，同時(房話shí)在登記系統相應位置上傳掃描件；第（九）項應提交基金(jīn)管理人簽章美又的原件。
符合的，進入下一步；不(bù)符合的，請基金(j日煙īn)管理人補正。
三、審閱登記材料。對照基金(jīn)登記審查表，審閱基金(jīn)組建批複文件、子鐘章程（合夥協議）、委托管理協議、托管協議等材料，并同步填匠雜寫基金(jīn)登記審查表。
（一）梳理基金(jīn)各項基本要素。主要是：1.設立方所在地、工(gōng)商登記地、劇就批複機關；2.财政出資(zī)情況（明确出資(車答zī)金(jīn)額、實際到位金(jīn工醫)額）；3.總體出資(zī)情況（認繳、實繳）；4.組織形刀算式、管理類型、設立方政府出資(zī)人、基金(jīn)管理人、基金得商(jīn)托管人、合夥人或股東個數；5.投資(zī)情況（項目個數、項目投業暗資(zī)金(jīn)額、子(zǐ)基金好腦(jīn)個數、子(zǐ)基金(jīn)規模）；6.聯系人信息校公等。
（二）了解基金(jīn)投資(zī)方向。根據管理辦法，政府基金(jīn)主要投資(zī)領域為(wèi)：1.非基本公匠我共服務；2.基礎設施；3.住房保障；4.生态環境；5姐樹.區域發展；6.戰略性新興産業和先進制造業；7.創業創新。投資(zī技歌)方向不(bù)在上述範圍的，應符合國家(jiā)和省的有笑媽關政策，并在基金(jīn)登記審查表上說看雨(shuō)明。
（三）梳理基金(jīn)投資(zī)運作村文存在的問題。根據管理辦法，可能存在的問題主要是：1.沒有委托商業銀行托管基金(jīn)資會劇(zī)産；2.基金(jīn)管理人實收資(z土件ī)本不(bù)足1000萬元；3.基金(兒錯jīn)投資(zī)于約定産業領域的比例低(dī)于基金(jīn)器懂募集規模或承諾出資(zī)額的60%；4.基金(jīn)對單個企業的投資問村(zī)額超過基金(jīn)資(zī)産總值的20%慢風；5.存在名股實債等變相增加政府債務、公開(kāi)交易類股票投資(zī亮快)（但以并購重組為(wèi)目的的除外）、直接或間接從事期貨等衍生品交易、為(雨吃wèi)企業提供擔保（但為(wèi)被投資(zī)企業提供擔保的除來兵外）、承擔無限責任的投資(zī)等行為(wèi)。存在金是上述問題的，應在基金(jīn)登記審查表上說(shuō)明土們。
四、提出結論性意見。經辦同志在基金(jīn)登記審查表上提出材料齊備性中月核對、産業政策符合性審查的結論性意見，簽字吧玩後連同書面材料交财金(jīn)發展處負責同志複審并簽字确認。
五、辦結。經辦同志在登記系統上對基金(jīn)的“材料資樹齊備性核對”、“産業政策符合性審查”予以通(tōng)過确認。在系統公黃上通(tōng)過“材料齊備性核對”（通(tōng)過此項即為(wèi來她)政府基金(jīn)登記完成）時(shí)會司，加注以下意見：“基金(jīn)登記并不(bù)構成對基金(jīn)投資(z來火ī)運作合規性的認定，請嚴格按照國家(jiā)發展改革委《間黃政府出資(zī)産業投資(zī)基金(jīn)管理暫行辦法》（發改新麗财金(jīn)規〔2016〕2800号）投資(z煙術ī)運作，包括：基金(jīn)管理人實收資(zī)本不(內開bù)低(dī)于1000萬元人民币；基金(jīn)朋喝應将基金(jīn)資(zī)産委托給在中國境内設立的商業銀行進行托管；基體很金(jīn)投資(zī)于約定産業領域的比例不(報答bù)得(de)低(dī)于基金(jīn)募集規模或道些承諾出資(zī)額的百分之六十；基金(jīn)對單個企業的投資(z到好ī)額不(bù)得(de)超過基金(jīn)資笑房(zī)産總值的百分之二十，且不(bù)得東火(de)從事名股實債等變相增加政府債務等行為(wèi快少)。”
附件：1.廣東省發展改革委政府出資(zī)産業投資(zī)基金會小(jīn)登記審查表
2.登記審查不(bù)予通(tōng)過情況表
編号：20XX-XXX | |||
廣東省發展改革委政府出資(zī)産業投資(zī)基金在朋(jīn)登記審查表 | |||
基金(jīn)全稱： | |||
一、基本情況 | |||
設立方（财政出資(zī)）所在地（省/市/縣） |
| 工(gōng)商登記所在地（省/市/縣） |
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基金(jīn)批複機關 |
| 設立方财政出資(zī)額（萬元） |
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其他(tā)财政出資(zī)（萬元） | 中央： ；省級： ；市縣級： ；其他(tā)工民： 。 | ||
基金(jīn)認繳出資(zī)額（萬元） |
| 基金(jīn)實繳出資(zī)額（萬元） |
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設立方财政實繳出資(zī)額（萬元） |
| 其他(tā)财政實繳出資(zī)額（萬元） |
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組織形式 |
| 管理類型 |
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合夥人或股東個數 |
| 其中：個人合夥人或股東個數 |
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成立日期 |
| 到期日 |
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政府出資(zī)人 |
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基金(jīn)管理人 |
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基金(jīn)托管人 |
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基金(jīn)投向 |
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投資(zī)情況 | 子(zǐ)基金(jīn)： 個，總規模 志書；項目： 個，總投資(zī)額 萬元；其他(tā)金(jīn)融道科産品： 。 | ||
聯系人及電話 |
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有關情況說(shuō)明 |
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二、登記材料齊備性核對 | |||
要求提交的書面材料（根據政府出資(zī)産業投資(zī)民行基金(jīn)信用信息登記指引） | 提交情況（打勾） | 備注 | |
（一）基金(jīn)設立相關批複文件 |
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（二）基金(jīn)和基金(jīn)管理人工(gōng)商登記文件與營可人業執照（如(rú)适用） |
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（三）基金(jīn)章程、合夥協議或基金(jīn)協議 |
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（四）基金(jīn)管理協議（如(rú)适用） |
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（五）基金(jīn)托管協議（可延後補交） |
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（六）基金(jīn)管理人的章程或合夥協議 |
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（七）基金(jīn)投資(zī)人向基金(jīn)出資(zī)的資也內(zī)金(jīn)證明文件 |
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（八）基金(jīn)管理人公開(kāi)征選辦家黃法及确認文件（如(rú)适用） |
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（九）基金(jīn)管理人信用信息登記承諾函 |
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财金(jīn)發展處經辦人意見：基金(jīn)登記材料齊備，建喝高議通(tōng)過基金(jīn)登記材料齊備性看時核對。 簽名： 年 月 日 | |||
财金(jīn)發展處負責人意見： 簽名： 年 月 日 | |||
三、産業政策符合性審查 | |||
規定的基金(jīn)投資(zī)領域（根據政府出資(zī)産業投資(zī)熱少基金(jīn)管理暫行辦法） | 所屬領域（打勾） | ||
（一）非基本公共服務領域。着力解決非基本公看靜共服務結構性供需不(bù)匹配，因缺乏競争激勵醫東機制而制約質量效率，體制機制創新不(bù)足等問題，切實提高非基鄉能本公共服務共建能力和共享水平。 |
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（二）基礎設施領域。着力解決經濟社會(huì)發展人聽中偏遠地區基礎設施建設滞後，結構性供需不(bù)匹配等問題，提高公共草們産品供給質量和效率，切實推進城鄉(xiāng)、區域、人群基費件本服務均等化。 |
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（三）住房保障領域。着力解決城鎮住房困難家(j我裡iā)庭及新市民住房問題，完善住房保障供應方式朋但，加快推進棚戶區改造，完善保障性安居工(gōng)程配訊舞套基礎設施，有序推進舊住宅小(xiǎo)大連湯邁創這窗意傳媒有限公司區綜合整治、危舊住房和非成套住房改造，切實到可增強政府住房保障可持續提供能力。 |
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（四）生态環境領域。着力解決生态環境保護時空中存在的污染物排放量大(dà)面廣，環境污染嚴重，山水林(lín)田湖(hú路熱)缺乏保護，生态損害大(dà)，生态環境脆弱、風險高等問題，切實推進生态環東船境質量改善。 |
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（五）區域發展領域。着力解決區域發展差距特别是東西差距拉大(dà)，師動城鎮化仍滞後于工(gōng)業化，區域産業結構趨同化等問題，落實區域合作的資書快(zī)金(jīn)保障機制，切實推進區域協調協同發展。 |
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（六）戰略性新興産業和先進制造業領域。着力解決戰略性開對新興産業和先進制造業在經濟社會(huì)內好發展中的産業政策環境不(bù)完善，供給體系質量你你和效率偏低(dī)，供給和需求銜接不(bù)緊密等問題，切實推進看得(de)準謝村、有機遇的重點技術和産業領域實現突破。 |
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（七）創業創新領域。着力解決創業創新在經濟社會(huì)發展中的市場環境亟待改商友善，創投市場資(zī)金(jīn)供給不明煙(bù)足，企業創新動能較弱等問題，切實推進大(黑低dà)衆創業、萬衆創新。 |
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有關情況說(shuō)明 |
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财金(jīn)發展處經辦人意見：基金(jīn)符合國家(jiā)政策舞請導向，建議通(tōng)過産業政策符合性審查。資他 簽名： 年 月 日 | |||
财金(jīn)發展處負責人意見： 簽名： 年 月 日 | |||
登記審查不(bù)予通(tōng)過情況表 | |||
基金(jīn)全稱： | |||
基金(jīn)批複情況 |
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工(gōng)商登記情況 |
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有關政府部門 |
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基金(jīn)管理人 |
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認繳出資(zī)情況 | 序号 | 合夥人（股東）名稱 | 認繳金(jīn)額 （萬元） |
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| 合計：合夥人/股東X個 |
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有關情況說(shuō)明 |
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不(bù)予通(tōng)過理由 |
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财金(jīn)發展處經辦人意見： 簽名： 年 月 日 | |||
财金(jīn)發展處負責人意見： 簽名： 年 月 日 | |||
