上市公司股東、董監高減持股份的若幹規定
(中國證券監督管理委員會(huì)公告[2017]9号)
第一條 為(wèi)了規範上市公司股東及董事、監算坐事、高級管理人員（以下簡稱董監高）減持股份行為(wèi)，促進證券市場長(c雜懂háng)期穩定健康發展，根據《公司法》《證券法》的有關規定，制離對定本規定。
第二條 上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下統稱大遠音(dà)股東）、董監高減持股份，以及股東減持其持有的飛制公司首次公開(kāi)發行前發行的股份、上厭請市公司非公開(kāi)發行的股份，适用本規定。
大(dà)股東減持其通(tōng)過證券交易所集中競價交易買入的上市公司股份，女工不(bù)适用本規定。
第三條 上市公司股東、董監高應當遵守《公司法》《證券法》和綠能有關法律、法規，中國證監會(huì)規章、規範性文件,以及證券交易了低所規則中關于股份轉讓的限制性規定。
上市公司股東、董監高曾就限制股份轉讓作出承諾的，應當嚴格遵雪風守。
第四條 上市公司股東、董監高可以通(tōng)過喝喝證券交易所的證券交易賣出，也可以通(tōn呢文g)過協議轉讓及法律、法規允許的其他(tā)方式減持股份。
因司法強制執行、執行股權質押協議、贈與、可交換債換股、股票物這權益互換等減持股份的，應當按照本規定辦理。
第五條 上市公司股東、董監高減持股份，應當按照法律、法規和本規的紙定，以及證券交易所規則，真實、準确、完整、及時(shí)廠志履行信息披露義務。
第六條 具有下列情形之一的，上市公司大(dà)股東不(bù)得(de)減持股份：
（一）上市公司或者大(dà)股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監會(huì亮長)立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在學男行政處罰決定、刑事判決作出之後未滿6個月的。
（二）大(dà)股東因違反證券交易所規則，被證券交易所公開(kāi)譴責未空草滿3個月的。
（三）中國證監會(huì)規定的其他(tā)情形。
第七條 具有下列情形之一的，上市公司董監高不(bù人技)得(de)減持股份：
（一）董監高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監會(huì小站)立案調查或者被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事的舞判決作出之後未滿6個月的。
（二）董監高因違反證券交易所規則，被證券交他話易所公開(kāi)譴責未滿3個月的。
（三）中國證監會(huì)規定的其他(tā)情形。
第八條 上市公司大(dà)股東、董監高計劃通(tōn唱鄉g)過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的15個交易日這謝前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。
上市公司大(dà)股東、董監高減持計劃的内容應當包括但不(bù)限于：拟減持股算光份的數量、來源、減持時(shí)間區間、方式、價格區間、減裡開持原因。減持時(shí)間區間應當符合證券章愛交易所的規定。
在預先披露的減持時(shí)間區間内，大(dà)股東、董監高應當按照證券舊黑交易所的規定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢後，大(dà輛街)股東、董監高應當在兩個交易日内向證券交易所報通遠告，并予公告；在預先披露的減持時(shí)間區間内，雜自未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時(shí)間區間屆滿後的兩個身個交易日内向證券交易所報告，并予公告。
第九條 上市公司大(dà)股東在3個月内通(tōng)過證券交易所集中競價交易減路行持股份的總數，不(bù)得(de)超過公司股份總數的1%。
股東通(tōng)過證券交易所集中競價交西坐易減持其持有的公司首次公開(kāi)發行前發行的股份、上市公信器司非公開(kāi)發行的股份，應當符合前款規定的比例限制。
股東持有上市公司非公開(kāi)發行的股文業份，在股份限售期屆滿後12個月内通(tōng)過集中競價交易減持的數量，還應員頻當符合證券交易所規定的比例限制。
适用前三款規定時(shí)，上市公司大(dà)厭中股東與其一緻行動人所持有的股份應當合并計算。
第十條 通(tōng)過協議轉讓方式減持股份并導緻森筆股份出讓方不(bù)再具有上市公司大(dà)股東身份的，股份出讓方、受讓方老車應當在減持後6個月内繼續遵守本規定第八條、第九條第一款的白銀規定。
股東通(tōng)過協議轉讓方式減持其持有的公司首次公開(k為們āi)發行前發行的股份、上市公司非公開(kāi)發行的股份，股份出讓方、這放受讓方應當在減持後6個月内繼續遵守本規定第九條第二款的規很爸定。
第十一條 上市公司大(dà)股東通(tōng)過大(dà)宗交易方式減持外多股份，或者股東通(tōng)過大(dà)宗交易學村方式減持其持有的公司首次公開(kāi)發行前發行的股份、刀些上市公司非公開(kāi)發行的股份，股份出讓方、受讓方應當遵守證券交易所關知外于減持數量、持有時(shí)間等規定。
适用前款規定時(shí)，上市公司大(dà)人鐘股東與其一緻行動人所持有的股份應當合并計算。
第十二條 上市公司大(dà)股東的股權被質押的，該股東應當在該事實發生之很女日起2日内通(tōng)知上市公司，并予公告。
中國證券登記結算公司應當統一制定上市公司大(dà)股東場花地内場外股權質押登記要素标準，并負責采集相關信息。證券交外少易所應當明确上市公司大(dà)股東辦理股權工區質押登記、發生平倉風險、解除股權質押等信謝長息披露内容。
因執行股權質押協議導緻上市公司大(dà)股東一家股份被出售的，應當執行本規定。
第十三條 上市公司股東、董監高未按照本規定和證券交雜吃易所規則減持股份的，證券交易所應當視情節采取書面警示等監管措施和通(男吧tōng)報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施話近；情節嚴重的，證券交易所應當通(tōng)過限制交易的處置措施禁止相關紙說證券賬戶6個月内或12個月内減持股份。
證券交易所為(wèi)防止市場發生重大(dà)波動，影響市場交易秩購音序或者損害投資(zī)者利益，防範市場風險，有序引導減持，可以根據市場情用討況，依照法律和交易規則，對構成異常交易的行為(wèi)采取限制交易等措金紙施。
第十四條 上市公司股東、董監高未按照本規定和證券交易所規則減持股份作遠的，中國證監會(huì)依照有關規定采取責令改近聽正等監管措施。
第十五條 上市公司股東、董監高未按照本規定和證券交易所規則披露信息，或者所披露的信息存在媽話虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏的，中國證監會門黑(huì)依照《證券法》第一百九十三條的規定給予到一行政處罰。
第十六條 上市公司股東、董監高減持股份超過法律、法規、中國證河有監會(huì)規章和規範性文件、證券交易所規則設定的比例的，依法美體予以查處。
第十七條 上市公司股東、董監高未按照本規定和證券交身姐易所規則減持股份，構成欺詐、内幕交易和操縱市場的，依法報我予以查處。
第十八條 上市公司股東、董監高違反本規定和證券交易所規則減持股份，情刀長節嚴重的，中國證監會(huì)可以依法采取時到證券市場禁入措施。
第十九條 本規定自公布之日起施行。《上市公司大(dà)股東、董監高減持股份的若幹規定唱森》（證監會(huì)公告[2016]1号）同時(shí)廢止。
