私募基金(jīn)登記備案相關問題解答(dá)(十三)
日期:2017年3月31日
問:私募基金(jīn)管理人在申請登記、備案私募基金(jīn)時(shí)年器,應當如(rú)何落實專業化管理原則?
答(dá):根據《私募投資(zī)基金(jīn)監督管理暫行辦法》第車可二十二條,以及中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)《私內歌募投資(zī)基金(jīn)管理人内部控制指引愛章》等相關自律規則,為(wèi)進一步落實私募基金(年玩jīn)管理人專業化管理原則,切實建立有效機站林制以防範可能出現的利益輸送和利益沖突,提升行業機構内部控制水平,私募基金得議(jīn)管理人在申請登記時(shí),應當在“私募證券投資(z廠商ī)基金(jīn)管理人”、“私募股權、創業投資(zī)視制基金(jīn)管理人”等機構類型,以及與機構類型關聯對應的業務快但類型中,僅選擇一類機構類型及業務類型進行登記;高商私募基金(jīn)管理人隻可備案與本機構已登記業務類型相上相符的私募基金(jīn),不(bù)可管理相湖與本機構已登記業務類型不(bù)符的私募基金(jīn);同一私募基金大遠(jīn)管理人不(bù)可兼營多種類型的私募基金(j新麗īn)管理業務。
若私募基金(jīn)管理機構确有經營多類私募基金(jīn)管理業務的實際村雜、長(cháng)期展業需要,可設立在人放場員團隊、業務系統、内控制度等方面滿足專業化管理要求的獨立經營主體,分别申請登坐數記成為(wèi)不(bù)同類型的私募基金(jīn)管理人。
問:已登記多類業務類型、兼營多類私募基金(jīn)管理業務的私募基金(jīn哥爸)管理人,應當如(rú)何按照上述專業化管理要求進行整改?
答(dá):截至目前,已有2198家(jiā)私募基金(j弟得īn)管理人通(tōng)過協會(huì小技)“資(zī)産管理業務綜合管理平台”(https://ambers.am為的ac.org.cn),遵循專業化管理原則,弟多完成登記備案。為(wèi)協調統一行業自律報制管理标準,在“私募基金(jīn)登記備案系統”(購房https://pf.amac.org.cn)中已登記多類業務類型的私募基金(們銀jīn)管理人,應當依照協會(huì)相關後續安排,通(t理月ōng)過“資(zī)産管理業務綜合管理平台”進弟上行專業化管理事項的整改。
此類私募基金(jīn)管理人應當從已登記的多類業務類型腦土中僅選擇一類業務類型作為(wèi)展業範圍,确認議一自身機構類型,通(tōng)過“資(zī)産管理業務綜合管理平台”提下拿交機構類型與業務類型變更申請,以落實專業化管理時歌原則。此類私募基金(jīn)管理人須在完成機構類型與業務類型的變更确認之後,匠小方可提交新增私募基金(jīn)備案申請。
針對此類私募基金(jīn)管理人所管理的已備案且正在運作的存量私募基金(jī影兒n),若存在基金(jīn)類型與管理人在體空“資(zī)産管理業務綜合管理平台”所選擇業筆自務類型不(bù)符情形的,在基金(jīn)農畫合同、公司章程或者合夥協議(以下統稱基金(jīn)風歌合同)到期前仍可以繼續投資(zī)運作,但不(bù)跳店得(de)在基金(jīn)合同到期前開(kāi)放申購或增加募集規模,基金森哥(jīn)合同到期後應予以清盤或清算,不(bù)得(de)續期;同話不時(shí)協會(huì)将在相關私募基金(jīn放湖)公示信息中,對此情形予以特别提示。此類私募基金(jīn)管理農笑人應就此事項向相關私募基金(jīn)投資(zī)者及時(shí年土)做好(hǎo)信息披露,維護投資(zī)者的合法權益。