關于發布《私募投資(zī)基金(jīn)服務舞鐘業務管理辦法（試行）》的通(tōng)知筆湖
日期：2017年3月1日
各私募投資(zī)基金(jīn)管理人、私募投資(z校綠ī)基金(jīn)服務機構：
為(wèi)促進私募基金(jīn)行業健康發展，規範私募基金(jīn)服司就務業務，保護基金(jīn)投資(zī)者權益，根據《中華人民共和如可國證券投資(zī)基金(jīn)法》、《私募投資(zī)基金(jīn)監督管理離用暫行辦法》有關規定，中國證券投資(zī)基金(jīn畫間)業協會(huì)（以下簡稱協會(huì)）起草了《私募投是報資(zī)基金(jīn)服務業務管理辦法（試行）》（市務以下簡稱《服務辦法》），經協會(huì)理事會(huì)表決通(動女tōng)過，現予以發布，自發布之日起實施，原協會(huì)《基金(jīn)業草算務外包服務指引（試行）》同時(shí)廢止。現将有關事項通(tōng)知如(就拍rú)下：
一、關于私募投資(zī)基金(jīn)服務機構登記
申請開(kāi)展私募基金(jīn)份額登記、估值核算、信息技術系統服近笑務的機構，應參照《服務辦法》第八條和第九條的要求，通(tōn高區g)過“私募基金(jīn)服務業務登記系統”電鐵填報登記材料，系統路徑為(wèi)http://fo.amac.org.c海什n。
因系統改造需要，2017年5月2日，協會(huì討如)将正式公布系統填報說(shuō)明材料，并開(kāi)放系統亮計填報功能。原“基金(jīn)業務外包服務備案系統”中填報資(zī)料的申請機構什紅應按照新系統要求重新填報。
二、關于法律意見書
申請機構應當根據《私募投資(zī)基金(jīn)服務機構法律意見書頻弟指引》（附件3）的要求，在登記系統中上傳法律意見書。對說黑于已經完成備案的服務機構，應當按照《服務辦法》和法律意見書指引的要求對雪務本機構業務合規性進行梳理，并于4月30日之前向是機協會(huì)(fo@amac.org.cn)提交合規性自查行家報告。
三、過渡期安排
《服務辦法》實施之前，從事私募基金(jīn)份額登記、估值站書核算、信息技術系統服務，且未在協會(huì)完成服務機構登記的，應自系統開內商(kāi)放登記之日起六個月内，按照《服務辦法》的有關要求完成登記，街答期間不(bù)得(de)新增私募基金(jīn)有關服站光務業務。
特此通(tōng)知。
附件1：私募投資(zī)基金(jīn)服理靜務業務管理辦法（試行）
附件2：《私募投資(zī)基金(jīn)服務業務服務辦路國法（試行）》起草說(shuō)明
附件3：私募投資(zī)基金(jīn)服務機構登記法律意見書指銀樂引
中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)
二〇一七年三月一日
附件1：
私募投資(zī)基金(jīn)服務業務管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條【立法依據】為(wèi)促進私募投資(zī)基金(jīn)（以下簡稱私議刀募基金(jīn)）行業健康發展，規範私募基金(jīn)服務業務，保黑街護投資(zī)者及相關當事人合法權益，根據《中華知厭人民共和國證券投資(zī)基金(jīn)法》、《私募投資(zī)基人上金(jīn)監督管理暫行辦法》等有關規定，制定本辦法。
第二條【适用範圍】私募基金(jīn)管理人委托私募基金(jīn)服友她務機構（以下簡稱服務機構），為(wèi)私募低師基金(jīn)提供基金(jīn)募集、投資(zī)顧什又問、份額登記、估值核算、信息技術系統等服務業務，适用本辦法。服務機構開(kā們習i)展私募基金(jīn)服務業務及私募基金(jīn)樹腦管理人、私募基金(jīn)托管人就其參與私募基金(jīn)服務業務的環節紙資适用本辦法。
私募基金(jīn)管理人應當委托在中國證券投資做藍(zī)基金(jīn)業協會(huì)（以下商短簡稱協會(huì)）完成登記并已成為(wèi)協會(huì)會(huì)員的服了他務機構提供私募基金(jīn)服務業務。私募基金(jīn照一)管理人委托服務機構從事私募基金(jīn)募集去笑、投資(zī)顧問等業務的相關規定，由協會(huì)另行規定。
第三條【服務機構權利義務】服務機構及其從業人員從事私募基金(jīn)那作服務業務，應當遵循有關法律法規和行業規範麗上，依照服務協議、操作備忘錄或各方認可的其筆醫他(tā)法律文本的約定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止事地利益沖突，保護私募基金(jīn)财産和投資(zī)者财産安全，術姐維護投資(zī)者合法權益。
服務機構不(bù)得(de)将已承諾的私募基金(jīn)秒山服務業務轉包或變相轉包。
第四條【财産獨立】私募基金(jīn)服務所涉及的基金(jīn)财産和投資(zī)者通道财産應當獨立于服務機構的自有财産。服務機構破産或者清算時(shí)，私自白募基金(jīn)服務所涉及的基金(jīn高視)财産和投資(zī)者财産不(bù)屬于其破産或清算财産。
第五條【管理人權利義務】私募基金(jīn)管理人委托服務機構開(kāi)展技現業務，應當制定相應的風險管理框架及制度，并根據審慎經營原則制自窗定業務委托實施規劃，确定與其經營水平相适宜的委托服務範圍。
私募基金(jīn)管理人委托服務機構開(kāi)展服務前，應當對理信服務機構開(kāi)展盡職調查，了解其人員儲備、業數就務隔離措施、軟硬件設施、專業能力、誠信狀況等情況；并與服務機構簽訂書河這面服務協議，明确雙方的權利義務及違約責任。私募基金(jī好黑n)管理人應當對服務機構的運營能力和服務水平進行持續關注和定期評估。
私募基金(jīn)管理人委托服務機構提供私募基金(jīn)服務的，私募畫對基金(jīn)管理人依法應當承擔的責任不(bù)因委托而免除。
第六條【行業自律】協會(huì)依據法律法規和自律我路規則，對服務機構及其私募基金(jīn)服務業務進行自律管吧行理。
第二章 服務機構的登記
第七條【風險提示】協會(huì)為(wèi)服務機構得銀辦理登記不(bù)構成對服務機構服務能力、持生民續合規情況的認可，不(bù)作為(wèi)對基金(jīn)财産和投資(zī公是)者财産安全的保證。服務機構在協會(huì)完成登記之後連續6個月沒有金場開(kāi)展基金(jīn)服務業務的，協會(hu站土ì)将注銷其登記。
第八條【登記要求】申請開(kāi)展私募基金(科刀jīn)份額登記服務、基金(jīn)估值核算服務、信做都息技術系統服務的機構，應當具備下列條件：
（一）經營狀況良好(hǎo)，其中開(kāi)展私募到家基金(jīn)份額登記服務和信息技術系統服線冷務的機構實繳資(zī)本不(bù)低(d內開ī)于人民币5000萬元；
（二）公司治理結構完善，内部控制有效；
（三）經營運作規範，最近3年内無重大(dà)違法違規記錄；
（四）組織架構完整，設有專門的服務業務團隊和分管服務業務的高管，服務業務團隊她身的設置能夠保證業務運營的完整與獨立，服務業務團隊自子有滿足營業需要的固定場所和安全防範措施；
（五）配備相應的軟硬件設施，具備安全、獨志微立、高效、穩定的業務技術系統，且所有系統已完成包括協會(huì)指定的中央信土數據交換平台在内的業務聯網測試；
（六）負責私募基金(jīn)服務業務的部門負責人、獨立議雪第三方服務機構的法定代表人等應當具備基金(jīn)從業資(zī)格。所有船學從業人員應當自從事私募基金(jīn)服務老關業務之日起6個月内具備基金(jīn)從業資(zī)格，并參對房加後續執業培訓；
（七）申請機構應當評估業務是否存在利益沖突并設置相應的防火牆制度；
（八）申請機構的信息技術系統應當符合法律法規、中國證監會(huì)及協行睡會(huì)的規定及相關标準，建立網絡隔離、安全防護與應急處理等風險管理制媽請度和災難備份系統；
（九）申請開(kāi)展信息技術服務的機構應當具有國見山家(jiā)有關部門規定的資(zī)質條件或者取得(de)相關資(zī)質跳靜認證，擁有同類應用服務經驗，具有開(kāi)展業務所有需要的人員、設備南章、技術、知識産權以及良好(hǎo)的安全拿高運營記錄等條件；
（十）協會(huì)規定的其他(tā)條件。
第九條【登記材料】申請登記的機構提交的材料包括但不(bù)房女限于：
（一）誠信及合法合規承諾函；
（二）内控管理制度、業務隔離措施以及應急處理方案；
（三）信息系統配備情況及系統運行測試報告；
（四）私募基金(jīn)服務業務團隊設置和崗位職責規定及包括分管領導、業務負上些責人、業務人員等在内的人員基本情況；
（五）與私募基金(jīn)管理人簽訂的約定雙方權利義務的服務協玩電議或意向合作協議清單；
（六）涉及募集結算資(zī)金(jīn)的，應當包括相關賬戶信息、募集銷售結算就動資(zī)金(jīn)安全保障機制的說(shuō)明材料，鐘農以及協會(huì)指定的中央數據交換平台的測試報告等；
（七）法律意見書；
（八）開(kāi)展私募基金(jīn)服務業務的商業計劃書；
（九）協會(huì)規定的其他(tā)材料。
第十條【登記流程】登記材料不(bù)完備或不(bù黃票)符合規定的，協會(huì)告知需要補正的内容。服務資對機構提交的登記材料完備且登記材料符合要求的，協會(huì)自大店受理之日起2個月内出具登記函并公示。
第三章 基本業務規範
第十一條【協議簽署】私募基金(jīn)管理人與服務機構應當依據基金(jī金哥n)合同簽訂書面服務協議。協議應當至少包括以下内容：服務範圍、服務内容作會、雙方的權利和義務、收費方式和業務費率、保密義務等。除基金(jīn)合同知美約定外，服務費用應當由私募基金(jīn)管理人自行支付。
第十二條【備忘錄簽署】私募基金(jīn)管理人、電唱私募基金(jīn)托管人、服務機構、經紀商等相關笑熱方，應當就賬戶信息、交易數據、估值對賬數據、電子(zǐ)劃款大飛指令、投資(zī)者名冊等信息的交互時(shí)間及交互方式、對接人員、裡物對接方式、業務實施方案、應急預案等内容簽訂操作備忘錄或各方認可的其他(t農知ā)法律文本，對私募基金(jīn)服務事項進行科知單獨約定。其中，數據交互應當遵守協會(huì)的相關标做票準。
第十三條【公平競争】服務機構在開(kāi)展業務過程中應讀舞當執行貫徹國家(jiā)有關反不(bù)正當競争行為(wèi)的各國現項規定，設定合理、清晰的費用結構和費率标準，不(bù)得(de)以低(d呢畫ī)于成本的收費标準提供服務。
第十四條【基金(jīn)财産和投資(zī)者财産安全】服務機構應能雜當對提供服務業務所涉及的基金(jīn)财産和投資(zī)者财産視男實行嚴格的分賬管理，确保基金(jīn)财産和投資(z老來ī)者财産的安全，任何單位或者個人不(bù)得(de志熱)以任何形式挪用基金(jīn)财産和投資(zī)者财産。
第十五條【風險防範】服務機構應當具備開(kāi)展服務業務的營運能力和風險承受能力，審嗎下慎評估私募基金(jīn)服務的潛在風險與行科利益沖突，建立嚴格的防火牆制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等内年人部控制制度，切實防範利益輸送。
第十六條【基金(jīn)服務與托管隔離】私募基金(jīn)托管人不(bù)得(de)被紅工委托擔任同一私募基金(jīn)的服務機構，除該托管人能夠将其托管職作事能和基金(jīn)服務職能進行分離，恰當的識别、管理、監控潛在的利益沖突，好為并披露給投資(zī)者。
第十七條【檔案管理】服務機構應當建立健全檔案管理制子會度，妥善保管服務所涉及的資(zī)料。服務機構提供份額登記服務的，登記數據技動保存期限自基金(jīn)賬戶銷戶之日起不(bù)得(de)少于20年。
第十八條【專項審計】服務機構每年應當聘請具有證券業務資錢通(zī)格的會(huì)計師事務所對私募基金(jīn)服技服務業務的内部控制與業務實施情況進行審計并出具審計報告。經國務內嗎院金(jīn)融監督管理機構核準的金(jīn)融機構，每年可以選擇由該機構道城内部審計部門出具私募基金(jīn)服務業務生相評估報告。
第十九條【責任分擔】服務機構在開(kāi)展業務的過程中，因違法違規但樂、違反服務協議、技術故障、操作錯(cuò)誤等原因給基金(jīn)财産造成的損信件失，應當由私募基金(jīn)管理人先行承擔賠償責任。私募基金(jī問身n)管理人再按照服務協議約定與服務機構進行責任分配與損失追校他償。
第四章 基金(jīn)份額登記服務業務規範
第二十條【基本職責】從事私募基金(jīn)份額登記服務的機構（以下討秒簡稱基金(jīn)份額登記機構）的基本職責包括：建立并管理投資(zī)者的基金間樹(jīn)賬戶、負責基金(jīn)份額的登記及資(zī)金(jīn)結算、基金作區(jīn)交易确認、代理發放紅利、保管投資(zī)者名冊、法律法規或服務協睡的議規定的其他(tā)職責。基金(jīn)份額登記機構登影們記的數據，是投資(zī)者權利歸屬的根據。
第二十一條【募集結算資(zī)金(jīn)】基金(jīn)募又一集結算資(zī)金(jīn)是指由基金(jīn)募集機構歸集的，基金(jīn上銀)份額登記機構進行資(zī)金(jīn)光冷清算，在合格投資(zī)者資(zī)金(jī區習n)賬戶與基金(jīn)财産資(zī)金(jīn)賬戶學務或托管資(zī)金(jīn)賬戶之間劃轉的往來資(zī)金(jīn)。
第二十二條【資(zī)金(jīn)賬戶安全保障】基金(jīn)募集結國東算資(zī)金(jīn)專用賬戶包括募集機構開(紅錢kāi)立的募集結算資(zī)金(jīn)歸集賬戶和基金(jī到雪n)份額登記機構開(kāi)立的注冊登記賬戶動歌。基金(jīn)募集結算資(zī)金(jīn)專用賬醫東戶應當由監督機構負責實施有效監督，監督協議中應當明确監督機構保障投資少坐(zī)者資(zī)金(jīn)安全的連帶責任條服地款。其中，監督機構指中國證券登記結算有限責任新那公司、取得(de)基金(jīn)銷售業務資(z遠相ī)格的商業銀行、證券公司、公募基金(jīn)管理公司以及協會個制(huì)規定的其他(tā)機構。監督機構和服務機構為(wèi)同一遠場機構的，應當做好(hǎo)内部風險防範。私募基金(j見國īn)管理人應當向協會(huì)報送私募基金(jīn)募集結算資(zī)金裡裡(jīn)專用賬戶及其監督機構信息。
第二十三條【内部控制機制】基金(jīn)份額登記機構下自和監督機構應當建立健全内部控制機制，将劃款指令報問的生成與複核相分離，對系統重要參數的設置亮腦和修改建立多層審核機制，切實保障募集結算訊中資(zī)金(jīn)安全。
第二十四條【基金(jīn)賬戶開(kāi)立要求】基金(jīn離時)份額登記機構辦理賬戶類業務(如(rú)舊西開(kāi)立、變更、銷戶等)時(shí用議)，應當就投資(zī)者信息的真實性和準确性與募集機構光對進行書面約定。
投資(zī)者是其他(tā)基金(jīn)的，基金(jīn雨到)份額登記機構應當與募集機構約定，采取将該基金(jīn)的托管資(zī)器慢金(jīn)賬戶或者專門的基金(jīn)财産資(多地zī)金(jīn)賬戶作為(wèi)收付款的唯數下一指定賬戶等方式保障投資(zī)者财産安全。
第二十五條【份額确認】基金(jīn)份額登記機構應當根據募集機構提供的認購、申購、認繳、她鐘實繳、贖回、轉托管等數據和自身資(zī)金(jīn)結算結果著房，辦理投資(zī)者名冊的初始登記或者變更登說謝記。基金(jīn)份額登記機構應當向私募基金(jīn)托管慢城人提供投資(zī)者名冊。
第二十六條【資(zī)金(jīn)交收風險】基金(jīn)份額登記機構在進行份額登記時遠科(shí)，如(rú)果與資(zī)金(jīn)交收存在也習時(shí)間差，應當充分評估資(zī)金(jīn)交收風險年了。法律授權下執行擔保交收的，應當動态評估交收風很木險，提取足額備付金(jīn)；在非擔保交收的情況下，應當與管理人或管理人授權是你的募集機構書面約定資(zī)金(jīn)交收過程中不(b鐘放ù)得(de)截留、挪用交易資(zī)金(jīn)或者将資(zī)金(資坐jīn)做内部非法軋差處理，以及在發生損失情況下的責任承擔。
第二十七條【募集結算資(zī)金(jīn)劃付】基金(jīn)份額登記機構應當嚴格化自按照服務協議約定的資(zī)金(jīn)交收路徑進行募集結算資(zī)金(j也錯īn)劃付。募集結算資(zī)金(jīn)監督機構未按照外那約定進行彙款或提交正确的彙款指令，基金(j金得īn)份額登記機構應當拒絕操作執行。
第二十八條【份額變更】基金(jīn)份額以協議繼承、捐贈、強制執行、轉讓等方式發生變更在科的，基金(jīn)份額登記機構應當在募集機構履行合格投資(zī)者慢花審查、反洗錢等義務的基礎上，根據相關法律證明文件及資(zī)金(jīn)放路清算結果，結合自身業務規則變更基金(jīn)賬戶餘額，相應辦理投資(zī)者工動名冊的變更登記。
第二十九條【關于計提業績報酬】基金(jīn)合同約定由基金(jīn)份額登記機也熱構負責計提業績報酬的，基金(jīn)份額登記機構應當保證業績報議爸酬計算過程及結果的準确性，不(bù)得(de)損害投資(zī)者利益。機醫
第三十條【數據備份】基金(jīn)份額登記機構應當妥善保存登記綠新數據，并根據協會(huì)的規定将投資(zī)者名稱、身份信息及基金(jīn物人)份額明細等數據在發生變更的T+1日内備份至協會(農家huì)指定數據備份平台。
第三十一條【自行辦理份額登記】私募基金(jīn)管理人自行辦理份額登記業務的，信時應當參考本章規定執行。
第五章 基金(jīn)估值核算服務業務規範外資
第三十二條【基本職責】從事私募基金(jīn)估值核算銀跳服務的機構（以下簡稱基金(jīn)估值核算機唱輛構）的基本職責包括：開(kāi)展基金(jīn)會(h家月uì)計核算、估值、報表編制，相關業務資(zī)料的保存管理，配合私募風個基金(jīn)管理人聘請的會(huì)計師事務所唱體進行審計以及法律法規及服務協議規定的其他(tā)職吧慢責。
第三十三條【估值依據】基金(jīn)估值核算機構開(k匠說āi)展估值核算服務，應當遵守《企業會(huì答市)計準則》、《證券投資(zī)基金(jīn)會(huì)計核算業務指引》以及協兵知會(huì)的估值規則等相關法律法規的規定中湖。基金(jīn)估值核算機構應當按照基金(jīn)合同和服務協議規定美中的估值方法、估值頻率、估值流程對基金(jīn)财又如産進行估值核算。
第三十四條【估值頻率】基金(jīn)估值核算機構應當至少保證在開(kāi)放式基金(黑行jīn)申贖，封閉式基金(jīn)擴募、增減資(zī)等私募基金(j弟在īn)份額（權益）發生變化時(shí)進行估值。
第三十五條【與托管人對賬】基金(jīn)估值核算機構應當按照服務協議、操作備忘錄或各員男方認可的其他(tā)法律文本的約定與私募基金(jīn)托管人核師頻對賬務，由私募基金(jīn)托管人對估值頻風結果進行複核。
第三十六條【差錯(cuò)處理】當份額淨值計算出現錯(cuò)誤時(sh冷上í)，基金(jīn)估值核算機構應當及時(shí)糾正，采取合理暗紅措施防止損失進一步擴大(dà)，并根據服務志化協議約定通(tōng)知私募基金(jīn)管理人依法履行披露及報告義務。
第三十七條【信息披露】基金(jīn)估值核算機構應當配合冷體私募基金(jīn)管理人按照服務協議的約定，及時(shí)、畫日準确地披露基金(jīn)産品淨值，編制和提供定期報告等基金科她(jīn)産品運作信息。
第三十八條【附屬服務】在協會(huì)完成基金(jīn)雜草估值核算登記的服務機構可以提供基金(jīn)績效分析、數據報送支能視持等附屬服務。
第六章 信息技術系統服務業務規範
第三十九條【信息技術系統服務定義】信息技術系統服務是指為(wèi吧學)私募基金(jīn)管理人、私募基金(jīn)托管人和其他(tā歌男)服務機構提供私募基金(jīn)業務核心應用新報系統、信息系統運營維護及安全保障等服務。其中，私募基金(jīn)業務核制要心應用系統包括銷售系統、投資(zī)交易管理系統、份額登記系統、資(zī)哥從金(jīn)清算系統、估值核算系統等。
第四十條【提供系統要求】服務機構提供基金(jīn)業務核心應用系統的，不(bù)很可得(de)從事與其所提供系統相對應的私募基金(jīn)服務業務，不(bù)得(謝費de)直接進行相關業務操作，可以提供信息系統運營維護及安員森全保障等服務。
第四十一條【風控要求】提供投資(zī)交易管理系統的服務機構應當問黑保證單隻基金(jīn)開(kāi)立獨立證券賬戶，單個證券賬戶不(b小司ù)得(de)下設子(zǐ)賬戶、分賬戶、虛拟賬戶；不(bù)得(謝熱de)直接進行投資(zī)業務操作，不(bù)得(de)代為(w好下èi)行使私募基金(jīn)管理人的平倉和交易職責。她靜
第四十二條【風控檢查】提供投資(zī)交易管理系統的服務機構應當建立公平交易機制是她，公平對待同一私募基金(jīn)管理人管理的私募基中會金(jīn)及不(bù)同私募基金(jīn)管理們離人管理的私募基金(jīn)，防範私募基金(jīn)之間進行利益輸送。指令在金鄉發送到交易場所之前應當經過投資(zī)交易管理關輛系統的風控檢查，不(bù)得(de)繞過風控檢查直接下謝器單到交易場所。
第四十三條【銷售系統服務要求】提供銷售系統的服務機構討唱應與私募基金(jīn)管理人簽署書面服務協議明确雙方的權利和義員河務。銷售系統涉及基金(jīn)電子(zǐ)合同平台的，私募科月基金(jīn)管理人在基金(jīn)募集中應依法承擔的投資(算金zī)者适當性和真實性核查等責任不(bù)因簽署電子(zǐ)跳空合同平台的外包協議而免除。
第四十四條【接口管理】服務機構提供核心應用系統的，舊會應當保證數據通(tōng)訊(xùn)接口現訊符合中國證監會(huì)及協會(huì)頒布的接口規見南範标準要求；無接口規範标準的，數據接口應金員當具備可兼容性，不(bù)得(de)随意變更。服務機構制電應當向客戶提供開(kāi)發接口和完整的數據庫表結構設計，開村你(kāi)發接口應當能夠覆蓋客戶的全部數據讀寫。
第四十五條【執行程序和源代碼的安全】服務機構應當對信息技術系統相關的執行程序和校體源代碼設置有效的安全措施，切實保障執行程序和源代了器碼的安全。在所有信息技術系統發布前對執行程了愛序和源代碼進行嚴格的審查和充分的測試，并積極協助客戶進行上線前的驗地煙收工(gōng)作。
第四十六條【信息技術系統架構】信息技術系統架構設計應當實高雨現接入層、網絡層、應用層分離，方便進行網絡防火牆建設管理。信息技術短一系統架構應當能夠支持系統負載均衡和性能線性擴張，通(tōng)過刀快增加硬件設備可以簡單實現産品性能的擴充。
第四十七條【信息技術系統管理】服務機構應當保證其信息技術系統有足夠的業紅內務容量和技術容量，并能夠滿足市場可能出現的峰值壓力需求，醫開并根據市場的發展變化和客戶的需求及時(shí)提供系統的升級、維護服務。用書服務機構應當對信息技術系統缺陷實施應急管理機制，一旦發房術現缺陷，應當立即通(tōng)知信息技術系統使用人并及時(你工shí)提供解決方案。
第四十八條【數據安全】服務機構應當确保其主要業務信息系統持續穩定運行，其中涉房議及核心業務處理的信息系統應當部署在中華人民共和國境内，并配通站合監管部門、司法機關現場檢查及調查取證。
服務機構在業務開(kāi)展過程中所獲取的去我客戶信息、業務資(zī)料等數據的存儲與備份應當在中華人民共和國事還境内完成，相關數據的保密管理應當符合國家(jiā)相關規定。服務機構及其樂理從業人員應當恪盡職守，保護客戶隐私，嚴守客戶機密。
第七章 自律管理
第四十九條【報告義務】服務機構應當在每個季度結束之日起15個工(gōng一店)作日内向協會(huì)報送服務業務情況著紙表，每個年度結束之日起三個月内向協會(huì)報送運營情況從書報告。服務機構應當在每個年度結束之日起四個月内向協會(hu來相ì)報送審計報告。服務機構的注冊資(zī)紙從本、注冊地址、法定代表人、分管基金(jīn)服務個藍業務的高級管理人員等重大(dà)信息發生變更的，應當自我金變更發生之日起10個工(gōng)作日内向協會(huì)更新登記什花信息。
獨立第三方服務機構通(tōng)過一次或多次股權還樂變更，整體構成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%物關的，應當及時(shí)向協會(huì)報告；日站整體構成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過20%冷風，或實際控制人發生變化的，應當自董事會(huì)或者股東（大(dà)）站票會(huì)做出決議之日起10個工(gōng)作日内向協會(huì)提交厭妹重大(dà)信息變更申請。
發生重大(dà)事件時(shí)，私募基金(jīn)管理人、私募基金(j志麗īn)托管人、服務機構應當及時(shí)向協會(hu對快ì)報告。關于服務機構需要報送的投資(zī)者信息和産品運作信息的規範，北做由協會(huì)另行規定。
第五十條【協會(huì)職責】協會(huì)對服務機構從事私募基金(jīn)服務業務進光要行定期或者不(bù)定期的現場和非現場自律檢查，服務機構應當予以配動鐵合。
第五十一條【投訴舉報】私募基金(jīn)管理人、托管人計能可以按照規定向協會(huì)投訴或舉報服務機構及其從業人員的違規行為(吧綠wèi)。
服務機構可以按照規定向協會(huì)投訴或舉報私募基金(愛門jīn)管理人、托管人及其從業人員的違規行為(wèi)。
第五十二條【一般違規責任】服務機構違反本辦法第二章第七條至第十條、第在還三章第十一條至第十三條、第十七條至第十九條、第四章第二十條、第二十四條、第二術就十五條、第二十八條至第三十一條、第五章第三十二條、第三十海從四條至第三十八條、第六章第四十三條至第四十七條、第七章第高議四十九條第一款、第三款的規定，協會(huì)可以要求服務機構限作明期改正。逾期未改正的，協會(huì)可以視情節輕重對服務機構主要負責人采街議取談話提醒、書面警示、要求強制參加培訓、行業内譴煙吃責、加入黑名單等紀律處分。
第五十三條【嚴重違規責任】服務機構違反本辦法第三章第十四條至第十六條、第四章第二十一條是我至第二十三條、第二十六條及第二十七條、第五章第三十三條、第六章關拿第四十條至第四十二條、第四十八條、第四十九條第分拍二款的規定，協會(huì)可視情節輕重對服身亮務機構采取公開(kāi)譴責、暫停辦理相關業務、撤銷服務機構登記或取消會(h作我uì)員資(zī)格等紀律處分；對服務機構主要負責人現讀，協會(huì)可采取加入黑名單、公開(kā內機i)譴責、暫停或取消基金(jīn)從業資(zī)格等紀律處分，并加入誠信檔術相案。
第五十四條【多次違規處分】一年之内服務機構兩次被要求限期改正，服務機構購弟主要負責人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀律處分的，還拿協會(huì)可對其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責等紀律處分；服件兒務機構及其主要負責人在兩年之内兩次被采取加入黑名單、公開(kā雨著i)譴責等紀律處分的，協會(huì)可以采取撤銷服務機構登記或取消文好會(huì)員資(zī)格，暫停或取消服務機構主要負責人基金(j書制īn)從業資(zī)格等紀律處分。
第五十五條【誠信記錄】服務機構及其從業人員因違規行為(wèi)被協會(h分人uì)采取相關紀律處分的，協會(huì)可視情節輕重計入誠信檔案。
第五十六條【行政與刑事責任】服務機構及其從業人員涉嫌違反法律、分聽行政法規、證監會(huì)有關規定的，移送中國證監會(huì)或司法制作機關處理。
第八章 附則
第五十七條【适用】服務機構為(wèi)證券期貨經營機構私募資(zī)産管理計劃提供服務業如城務的，适用本辦法。
第五十八條【生效】本規範自公布之日起實施，原《基金(jīn)業務外包服務指引(試行)放問》同時(shí)廢止。
第五十九條【解釋】本辦法由協會(huì)負責解釋。
附件2：
《私募投資(zī)基金(jīn)服務業務服務辦弟紅法（試行）》起草說(shuō)明
一、背景和過程
為(wèi)支持私募投資(zī)基金(jīn)（以吧妹下簡稱私募基金(jīn)）管理人特色化、差異化發展，降低化時(dī)運營成本，提高核心競争力，中國證券討票投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)（以下簡稱協會(huì)年城）于2014年底發布了《基金(jīn)業務外包服務指引(試行)》（以下綠這簡稱《外包指引》），自2015年2月開(kāi)始實施。唱通《外包指引》明确了私募基金(jīn)服務業務範圍，對家笑私募基金(jīn)業務服務活動主要采取備案管理。截至目前，協會(hu數劇ì)已先後公布三批共44家(jiā)私募基金(jīn劇湖)服務機構（以下簡稱服務機構）備案名單，私募基金(jīn)服務短要行業市場化、規範化、多樣化競争格局的初步形成。然而，随着私募基金(jīn)行輛姐業發展壯大(dà)，機構和産品數量爆發式增長(cháng)畫著，産品設計靈活複雜，需求千差萬别，初具規模聽微的私募基金(jīn)服務行業也面臨諸多挑低動戰。從日常自律管理和調研的情況看，行業存在服務機構與管理人權責劃分不(bù校市)清，履責要求不(bù)明确，自律管理措施不(bù)商也完善，退出機制缺乏等問題。
為(wèi)促進私募基金(jīn)服務業務的規範開(kāi)展，保障現老基金(jīn)份額（權益）持有人的合法權益，協會(hu山視ì)在原《外包指引》的基礎上，起草了《私募投資(zī)基金(j姐到īn)服務業務管理辦法（試行）》（以下簡稱《雜近服務辦法》），拟以行業自律規則的形式發布實施。
二、主要内容
《服務辦法》分八章，共五十九條。主要思路是明确私募好但基金(jīn)服務機構與私募基金(jīn)管理人的體對法律關系，全面梳理服務業務類别，提出各類時匠業務職責邊界，明确登記條件和自律管理要求他風，引入服務機構的退出機制，引導市場各方各盡其責，打造分一良好(hǎo)的行業生态，促進私募基金(jīn)服子務務業務持續健康發展。主要内容如(rú)下：
（一）厘清管理人和服務機構的法律關系，明确各方權利義務。影船
《服務辦法》在總則中明确私募基金(jīn)管理人和服新文務機構之間是委托代理關系。私募基金(jīn)用森管理人應當委托在協會(huì)完成登記并已成為新新(wèi)協會(huì)會(huì)員的服務機構提供私如商募基金(jīn)服務業務；特别強調私募基金(jīn)管理人委托服朋女務機構提供私募基金(jīn)服務的，私募雨他基金(jīn)管理人依法應當承擔的責任不(bù事林)因委托而免除。同時(shí)，服務機構應當遵循有關法律法規和長老行業規範，依照服務協議、操作備忘錄或各方哥們認可的其他(tā)法律文本的約定從事服務業務，不(bù)得(de雜都)将已承諾的私募基金(jīn)服務業務轉包知書或者變相轉包。
（二）全面梳理服務業務類别，重點規範三項服務業務。
考慮到投資(zī)者信息、産品運作數據和各類業務運營系統是私募基金(資煙jīn)行業數據基礎和運轉基石，《服務辦法》單章重點規範基金(jīn快行)份額、基金(jīn)估值和信息技術系統三項業務職責和履責多錯要求；新增基金(jīn)募集、投資(zī)顧問等兩項服場鄉務業務類别，具體要求另行規定。協會(huì)将通(tōng)過搭建飛暗私募基金(jīn)行業集中統一的數據交換、備玩微份、登記平台，加強服務機構對私募行業的外部監督，提高整體運行安全和效率什購，及時(shí)掌握私募行業風險點，提高我會件議(huì)事中、事後監督管理能力。
（三）強化保障募集結算資(zī)金(jīn)安全的制度安排。
募集結算資(zī)金(jīn)由募集機構、份額登記機構歸集，在雨樹投資(zī)者與基金(jīn)财産賬戶中劃轉。為(w事知èi)強化保障募集結算資(zī)金(jīn)安全志黑，《服務辦法》第二十一條、第二十二條重點車了規範了從合格投資(zī)者資(zī)金(jīn)賬戶到基金(j新站īn)财産賬戶之間的資(zī)金(jīn)安全制度設計，明确了取得(厭笑de)公開(kāi)募集證券投資(zī)基冷兒金(jīn)銷售業務資(zī)格的證券公司或商業銀行、中國證券登記結算有遠話限責任公司、公募基金(jīn)管理公司以及協會(huì)規定的其他(tā歌冷)機構對基金(jīn)募集結算資(zī)金(jīn)專用賬戶實施監督要求，保障就快投資(zī)者财産安全。
（四）突出服務業務獨立性，防範利益沖突。如紅
目前，越來越多的基金(jīn)托管人受基金(jīn)管理人委托開上拿(kāi)展基金(jīn)服務業務，考慮到基金(jīn)管理人紙但與基金(jīn)托管人是共同受托人，相互制衡、互相監督，《服務辦法》強化了托管金月和服務業務内部防火牆設置要求，強調了服務業務與托管業務的隔離和互相校(xiào小計)驗，加強内部風險防範，明确了私募基金(jīn)托管人不(bù)得(冷她de)接受委托擔任同一私募基金(jīn)不能的服務機構，除該托管人能夠将其托管職能和基和著金(jīn)服務職能進行分離，恰當的識别、管理、監控潛在的利益沖突，并坐劇披露給投資(zī)者。
（五）跟蹤并規範基金(jīn)服務發展新趨勢。
當前，私募發行方式由通(tōng)道模式向自主發行模式轉變問人，更多的基金(jīn)管理人為(wèi)降低靜錯(dī)營運成本使用服務機構提供的投資(zī)多裡交易管理系統。《服務辦法》規範了對服務機構提供投資(zī)交易管理我亮系統的底線要求，特别強調加強管理人的準入工(煙科gōng)作、強化賬戶管理職責以及執行公平交易湖雨制度等；進一步明确了基金(jīn)銷售電子(zǐ)合同平台的影雜履責要求。
（六）加強服務機構的自律管理，引入退出機制。
《服務辦法》單章明确服務機構的登記要求、細化登記材料，規範信息報靜道送和變更要求，提出服務機構及其從業人員自律處罰措施，并針對長(cháng)期不匠見(bù)開(kāi)展業務、嚴重違規等情況，引入了退出機制。對于私募基金身電(jīn)服務機構及其從業人員因從事基金(呢器jīn)服務業務的過程中的違規行為(wèi)被協會(huì)采取相關舞廠紀律處分的，協會(huì)可視情節輕重記入誠信檔案。私聽木募基金(jīn)服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及中國證監會(huì坐科)的有關規定時(shí)，移送中國證監會(huì)或司法機關處理。
附件3：
私募投資(zī)基金(jīn)服務機構登記法律意見書村音指引
申請機構向中國證券投資(zī)基金(jī答音n)業協會(huì)（以下簡稱協會(huì)）申請私募投南能資(zī)基金(jīn)服務機構（以下簡稱服務機構）登記，應當風南根據《中華人民共和國律師法》等相關法律法規，聘請中國律師事務所依照本不門指引出具《私募投資(zī)基金(jīn)服務機紅他構登記法律意見書》（以下簡稱《法律意見書》）。協會(h男間uì)将在服務機構登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經辦執業律師刀城信息及律師事務所名稱。
一、律師事務所應當勤勉盡責，根據相關法律法規、《律師事務所從事證券法下科律業務管理辦法》、《律師事務所證券法律業務執業規暗長則（試行）》及協會(huì)的相關規定，在盡職調查的基礎上對本指引規定的舞理内容發表明确的法律意見，制作工(gōng嗎哥)作底稿并留存，獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》能和不(bù)存在虛假記載、誤導性陳述及重大(dà)遺漏。
二、《法律意見書》應當由兩名執業律師簽名，加蓋律師事務所印章，并簽署日期。用于兵也服務機構登記的《法律意見書》的簽署日期應在服務機構提交登能快記申請之日前的一個月内。《法律意見書》報送後，服務機白畫構不(bù)得(de)修改其提交的登記申請材料；若算森确需補充或更正，經協會(huì)同意，應由原經辦執業律師及律師事務所另行出具金校《補充法律意見書》。
三、《法律意見書》的結論應當明晰，不(bù)得(de)使用“基本符合條件”等外雪含糊措辭。對不(bù)符合相關法律法規和中國證監會(huì)、協會(huì)個土規定的事項，或已勤勉盡責仍不(bù)能對其法律性質或其合法明報性做出準确判斷的事項，律師事務所及經辦律師應發表信窗保留意見，并說(shuō)明相應的理由。
四、經辦執業律師及律師事務所應在充分盡職調查的基礎上，村短就下述内容逐項發表法律意見，并就對服務機構登記申請是否符合中國基房技金(jīn)業協會(huì)的相關要求發表整體結論性意見。不(bù)存還木在下列事項的，也應明确說(shuō)明。若引用或使業刀用其他(tā)中介機構結論性意見的應當獨立對其真實性進行核查。
（一）申請機構向協會(huì)提交的登記材料是否真實、準确、化還完整；
（二）申請機構的财務狀況是否良好(hǎo)，實繳資(村短zī)本是否符
合《私募投資(zī)基金(jīn)服務業務管理辦法（試行）》（以下簡稱《服慢她務辦法》）相應的業務登記要求；
（三）申請機構是否有健全的治理結構，股東會(huì)、董事
會(huì)、監事會(huì)及管理層之間是否分工(gōng)明确、男靜相互制衡；
（四）申請機構是否按規定具有開(kāi)展私募基請山金(jīn)服務業務所需的從業人員、營業場所、軟硬件設施等運營基本設施和條件；樹時
（五）申請機構是否具有完善的内控制度和風險管理制度，存在潛國遠在利益沖突的業務是否建立防火牆制度與業務隔離機制，具體要求如(rú)下；
1、份額登記服務業務的申請機構：
（1）募集結算資(zī)金(jīn)專用賬戶的監督機制。報資監督協議（或模闆）的簽署是否符合相關法律要購法規和自律規則的要求，是否做好(hǎo)監督機構和服務機構為(wèi)海路同一機構時(shí)的風險防範措施；
（2）募集結算資(zī)金(jīn)安全的控制情況月見，包括：資(zī)金(jīn)劃付路徑是否清晰、完整；劃款指少嗎令生成與複核是否分離；對系統重要參數的設置和修改是否建立了多層審核機制；車不是否對資(zī)金(jīn)交收風險及責任分擔做出影志安排；
（3）基金(jīn)賬戶開(kāi)立是否符合《服務辦法》第二十四條木靜的相關要求；
（4）是否針對非交易過戶導緻的份額變更建立相關的内控聽見制度；是否開(kāi)展份額轉讓或質押業務及業務場森開(kāi)展情況。
2、估值核算服務業務的申請機構：
（1）估值依據和方法是否遵守《企業會(huì)計準多黑則》、《證券投資(zī)基金(jīn)會(huì)計核算業務指引》以及協會(紅道huì)的估值規則等相關法律法規的規定；
（2）是否與基金(jīn)托管人建立有效的對賬機制；學算
（3）是否建立完善的估值差錯(cuò)的發現、處理和費白損失彌補
機制；
（4）是否開(kāi)展附屬業務并建立相應的作行風險防範機制。
3、信息技術系統服務業務的申請機構：
（1）是否從事與所提供核心應用系統相對應的私募基金(木民jīn)服務業務；是否直接為(wèi)服務對象提供相關業務操作；熱能
（2）提供投資(zī)交易管理系統、銷售系統的申請機構是否符合《服務辦法》機他第四十一、四十二條以及第四十三條的要求；
（3）數據接口是否符合證監會(huì)及協會(huì)的相關規定；
（4）執行程序、源代碼的安全保障措施，系統架兒為構及防火牆制度建立及執行情況；
（5）系統容量安排及應急管理制度的建立情況；
（六）申請機構是否具備安全、獨立、高效和媽西穩定的業務技術系統，系統的網絡隔離、安全防護關綠與應急處理機制等是否完善，是否具備災難備案系統他事，系統是否已完成包括協會(huì)指定的中央數據交換平是畫台在内的業務聯網測試；
（七）申請機構與服務對象已經簽署或拟簽署的協議、備忘錄是否滿足《服務辦法》第習拿十一條、第十二條的要求；
（八）申請機構的人員配備情況，包括負責私募基金(jīn)服務業務兵數的部門負責人、獨立第三方服務機構的法定代表人等取術算得(de)基金(jīn)從業資(zī)格的情況，其他(t鐘科ā)從業人員取得(de)基金(jīn)從業資(zī)格的情況及後續安排；
（九）法定代表人及高管的誠信合規情況，持股5%以上
股東的誠信合規情況；
（十）申請機構最近三年是否有重大(dà)違法違規記錄；
（十一）經辦職業律師及律師事務所認為(wèi)家吧需要說(shuō)明的其他(tā)事項。
