證券公司和證券投資(zī)基金(jīn)管理公司合規管理辦微分法
(中國證券監督管理委員會(huì)令第133号)
《證券公司和證券投資(zī)基金(jīn低水)管理公司合規管理辦法》已經2017年4月27日中國證券監督得歌管理委員會(huì)2017年第3次主席辦公會舊到(huì)議審議通(tōng)過，現予公布，自2017年10月1日起施行。
中國證券監督管理委員會(huì)主席：劉士餘
2017年6月6日
證券公司和證券投資(zī)基金(jīn)管理公司合規管理辦法
第一章總則
第一條 為(wèi)了促進證券公司和證券投資(zī)基金(j但森īn)管理公司加強内部合規管理，實現持續規範發展，根據《中華人民共和國公司法科飛》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資(z文對ī)基金(jīn)法》和《證券公司監督管理條例》雪他，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境内設立的證券公司和證券投資(zī)基金(jīn)管理公司（以音服下統稱證券基金(jīn)經營機構）應當按照本辦法實施合規管理。本辦法所森吃稱合規，是指證券基金(jīn)經營機構及其工(gōn工外g)作人員的經營管理和執業行為(wèi)符合法律、法規、規章及規範的務性文件、行業規範和自律規則、公司内部規章制度，以及行業普遍遵守的職民子業道德和行為(wèi)準則（以下統稱法律法規和準則）。
本辦法所稱合規管理，是指證券基金(jīn)經營機構制定和執行合規管理制度，水費建立合規管理機制，防範合規風險的行為(wèi)。
本辦法所稱合規風險，是指因證券基金(jīn)經營機構或其工(gōng)作人員但站的經營管理或執業行為(wèi)違反法律法子物規和準則而使證券基金(jīn)經營機構被依法追究法律責任、章畫采取監管措施、給予紀律處分、出現财産損失或商業信譽損失的風險。
第三條 證券基金(jīn)經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、車海各層級子(zǐ)公司和全體工(gōng)作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各藍時個環節。
第四條 證券基金(jīn)經營機構應當樹立全員合規、合規從聽慢管理層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎的理念，倡導和推進合和知規文化建設，培育全體工(gōng)作人員合規意識，提升音弟合規管理人員職業榮譽感和專業化、職業化水平。
第五條 中國證券監督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監會短拿(huì)）依法對證券基金(jīn)經營機構合規管理工(gōng)作實施監笑遠督管理。中國證監會(huì)派出機構按照授歌好權履行監督管理職責。
中國證券業協會(huì)、中國證券投資(zī)基金(jī玩站n)業協會(huì)等自律組織（以下簡稱協會(huì)）依照本辦中作法制定實施細則，對證券基金(jīn)經營機構合規管車慢理工(gōng)作實施自律管理。
第二章 合規管理職責
第六條 證券基金(jīn)經營機構開(kāi)展各項業務，應當合規經營、勤勉盡責，林亮堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
（一）充分了解客戶的基本信息、财務狀況、投資(zī數不)經驗、投資(zī)目标、風險偏好(hǎo)、誠信記錄等信息并及友看時(shí)更新。
（二）合理劃分客戶類别和産品、服務風險等級，确保将适當的産品、服務說個提供給适合的客戶，不(bù)得(de)欺詐客戶。
（三）持續督促客戶規範證券發行行為(wèi亮道)，動态監控客戶交易活動，及時(shí)報告、依法處置重大(離就dà)異常行為(wèi)，不(bù)得(de)為(飛自wèi)客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。
（四）嚴格規範工(gōng)作人員執業行話志為(wèi)，督促工(gōng)作人員勤勉新術盡責，防範其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他(tā)損害客戶合樂多法權益的行為(wèi)。
（五）有效管理内幕信息和未公開(kāi)信息，防範公司及其工(gōng)作人鐵工員利用該信息買賣證券、建議他(tā)人買賣證券，或者洩露該信息。
（六）及時(shí)識别、妥善處理公司與客戶之間、不(bù)同客戶之兒有間、公司不(bù)同業務之間的利益沖突，切放頻實維護客戶利益，公平對待客戶。
（七）依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證問舊關聯交易的公允性，防止不(bù)正當關聯交易和利身靜益輸送。
（八）審慎評估公司經營管理行為(wèi)對證券市場的影響，采取有效措施，防低空止擾亂市場秩序。
第七條 證券基金(jīn)經營機構董事會(huì)決定本公司的合規管理目标，對合規管理我開的有效性承擔責任，履行下列合規管理職責：
（一）審議批準合規管理的基本制度；
（二）審議批準年度合規報告；
（三）決定解聘對發生重大(dà)合規風險負有主要責坐月任或者領導責任的高級管理人員；
（四）決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇；
（五）建立與合規負責人的直接溝通(tōng)機制；
（六）評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題；
（七）公司章程規定的其他(tā)合規管理職責。
第八條 證券基金(jīn)經營機構的監事會(huì)或者監事履行下列合規管理職責海妹：
（一）對董事、高級管理人員履行合規管理職責的情況進行監督；
（二）對發生重大(dà)合規風險負有主要責任或者領導責任的董事長很、高級管理人員提出罷免的建議；
（三）公司章程規定的其他(tā)合規管理職責。
第九條 證券基金(jīn)經營機構的高級管理人員負責落實合規管理目标，對合規運營會場承擔責任，履行下列合規管理職責：
（一）建立健全合規管理組織架構，遵守合規管理程序，配備充足、适當的合規管理人員書鄉，并為(wèi)其履行職責提供充分的人力、物力、财力、技術支持和保障兒理；
（二）發現違法違規行為(wèi)及時(shí)報告、整改，落實責任追究；
（三）公司章程規定或者董事會(huì)确定的其他(tā)合規議嗎管理職責。
第十條 證券基金(jīn)經營機構各部門、各分支機構和各層級子(zǐ)公司（以下去線統稱下屬各單位）負責人負責落實本單位的合規管理目标，對本藍理單位合規運營承擔責任。
證券基金(jīn)經營機構全體工(gōng)是商作人員應當遵守與其執業行為(wèi)有關的法律、法規和準則，主動識别北得、控制其執業行為(wèi)的合規風險，并對其執業行為(wèi學們)的合規性承擔責任。
下屬各單位及工(gōng)作人員發現違法違規了這行為(wèi)或者合規風險隐患時(shí)，應當主動及美男時(shí)向合規負責人報告。
第十一條 證券基金(jīn)經營機構設合規負責人。合規負責人是高級管理人員，直接向董事會木黑(huì)負責，對本公司及其工(gōng)作人員的經營管理和執業行為(w白遠èi)的合規性進行審查、監督和檢查。
合規負責人不(bù)得(de)兼任與合規管理海從職責相沖突的職務，不(bù)得(de)負笑能責管理與合規管理職責相沖突的部門。
證券基金(jīn)經營機構的章程應當對合規負刀科責人的職責、任免條件和程序等作出規定。
第十二條 證券基金(jīn)經營機構合規負責人應當組織拟定合規管理的關城基本制度和其他(tā)合規管理制度，督導下從上屬各單位實施。
合規管理的基本制度應當明确合規管理的目标場身、基本原則、機構設置及其職責，違法違規行為(wèi)及合規風險隐患的報告、處理土船和責任追究等内容。
法律法規和準則發生變動的，合規負責人應當及時(shí靜章)建議董事會(huì)或高級管理人員并督導有關部門，微師評估其對合規管理的影響，修改、完善有關制度和業務流程土對。
第十三條 合規負責人應當對證券基金(jīn)經營機構内水下部規章制度、重大(dà)決策、新産品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面合農煙規審查意見。
中國證監會(huì)及其派出機構、自律組織要求對證券基金(jīn)經營機構報嗎喝送的申請材料或報告進行合規審查的，合規負責人應當審子拍查，并在該申請材料或報告上簽署合規審查意見。其他(tā)相關高級管理人員農議等人員應當對申請材料或報告中基本事實和業務秒光數據的真實性、準确性及完整性負責。
證券基金(jīn)經營機構不(bù)采納合規負責人的合規審查意見有校的，應當将有關事項提交董事會(huì)決定。麗照
第十四條 合規負責人應當按照中國證監會(huì)及其派出機構的要我金求和公司規定，對證券基金(jīn)經營機構及其船風工(gōng)作人員經營管理和執業行為(wèi)的合規性進哥這行監督檢查。
合規負責人應當協助董事會(huì)和高級管男下理人員建立和執行信息隔離牆、利益沖突管理和反洗錢視山制度，按照公司規定為(wèi)高級管理人員、下屬紙看各單位提供合規咨詢、組織合規培訓，指導和督促公司有關部門處理涉及民分公司和工(gōng)作人員違法違規行為(wèi)下光的投訴和舉報。
第十五條 合規負責人應當按照公司規定，向董事會(huì)、經營管理主要負責人報告證券基金鐘議(jīn)經營機構經營管理合法合規情況和合事森規管理工(gōng)作開(kāi)展情況。
合規負責人發現證券基金(jīn)經營機構存在違法違規行技得為(wèi)或合規風險隐患的，應當依照公司章程規定及時(sh時現í)向董事會(huì)、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改。合規子如負責人應當同時(shí)督促公司及時(shí)向中國證監會愛子(huì)相關派出機構報告；公司未及時(shí)報告的，應當了體直接向中國證監會(huì)相關派出機構報告；有關行為(wèi)違反行場月業規範和自律規則的，還應當向有關自律組織報告。
第十六條 合規負責人應當及時(shí)處理中國證監會綠坐(huì)及其派出機構和自律組織要求調查的事項，配合中國器店證監會(huì)及其派出機構和自律組織對證券基金(jīn)拿國經營機構的檢查和調查，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。
第十七條 合規負責人應當将出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公司文員近件、合規檢查工(gōng)作底稿等與履行職責有關的文件、資(zī)料存檔間明備查，并對履行職責的情況作出記錄。
第三章 合規管理保障
第十八條 合規負責人應當通(tōng)曉相關法律法規和準則，誠實守信，熟悉那如證券、基金(jīn)業務，具有勝任合規管理工(gōng)作需要的專業習喝知識和技能，并具備下列任職條件：
（一）從事證券、基金(jīn)工(gōng)作10年以上，并且通(tō街司ng)過中國證券業協會(huì)或中國證券投資坐人(zī)基金(jīn)業協會(huì)組織的合規管理人員勝任能力考試；或者從事明讀證券、基金(jīn)工(gōng)作5年以上，并且通(tōng)過農影法律職業資(zī)格考試；或者在證券監管機構、證券基金(jī好拿n)業自律組織任職5年以上；
（二）最近3年未被金(jīn)融監管機構實施行政處罰或采取唱微重大(dà)行政監管措施；
（三）中國證監會(huì)規定的其他(tā)條件。
第十九條 證券基金(jīn)經營機構聘任合規負責人，應當向中國證監會(hu相問ì)相關派出機構報送人員簡曆及有關證明材料。證券公司合規媽兒負責人應當經中國證監會(huì)相關派出機構認可後方可任職。
合規負責人任期屆滿前，證券基金(jīn)經營微鄉機構解聘的，應當有正當理由，并在有關董事會(huì)會(huì)議數化召開(kāi)10個工(gōng)作日前将解聘理由書面報告中國證監會(h票好uì)相關派出機構。
前款所稱正當理由，包括合規負責人本人申請，或被中國證業業監會(huì)及其派出機構責令更換，或确有證據證明其無法正常履職、未能勤勉盡責愛知等情形。
第二十條 合規負責人不(bù)能履行職務或缺位時(shí)，應當由證券基金(影舞jīn)經營機構董事長(cháng)或經營管理主要負責人代行其職務，并自決定高不之日起3個工(gōng)作日内向中國證監會(huì)相關派出機構書面報告就暗，代行職務的時(shí)間不(bù)得(友窗de)超過6個月。
合規負責人提出辭職的，應當提前1個月向公司董事會(huì)提出申請，并向中議船國證監會(huì)相關派出機構報告。在辭職申請獲得(de)批準之前，人我合規負責人不(bù)得(de)自行停止履行職責。
合規負責人缺位的，公司應當在6個月内聘請符合本中街辦法第十八條規定的人員擔任合規負責人。
第二十一條 證券基金(jīn)經營機構應當設立合規部門。合規部門對合城歌規負責人負責，按照公司規定和合規負責人的安排履行合規管理職責。合規部門公開不(bù)得(de)承擔與合規管理相沖突的其他間西(tā)職責。
證券基金(jīn)經營機構應當明确合規部門與其他(tā)内部控制部門樹現之間的職責分工(gōng)，建立内部控制部門協調互動的工(我弟gōng)作機制。
第二十二條 證券基金(jīn)經營機構應當為(wèi)合規部門配備足夠的、具備與履行樹放合規管理職責相适應的專業知識和技能的合規管理人員。合規部門中具備3年以上證券女作、金(jīn)融、法律、會(huì)計、信息技術通樂等有關領域工(gōng)作經曆的合規管理人員數量不(bù)得(de)低(厭坐dī)于公司總部人數的一定比例，具體比例由協會(huì)規定。
第二十三條 證券基金(jīn)經營機構各業務部門、各分支機構應當配備小上符合本辦法第二十二條規定的合規管理人員。鐘的
合規管理人員可以兼任與合規管理職責不(bù)相沖日廠突的職務。合規風險管控難度較大(dà)的部門和分支什吧機構應當配備專職合規管理人員。
第二十四條 證券基金(jīn)經營機構應當将各層級子(zǐ)公司的合規車做管理納入統一體系，明确子(zǐ)公司向母公司報告的合規管理事項內司，對子(zǐ)公司的合規管理制度進行審查，對子(zǐ)公司經營管理行為(呢答wèi)的合規性進行監督和檢查，确保子(zǐ)公司合規管理腦公工(gōng)作符合母公司的要求。
從事另類投資(zī)、私募基金(jīn)管理、基金(jīn制事)銷售等活動的子(zǐ)公司，應當由證券基金(jīn)經營機下微構選派人員作為(wèi)子(zǐ)公司高級管理人大自員負責合規管理工(gōng)作，并由合規負習短責人考核和管理。
第二十五條 證券基金(jīn)經營機構應當保障合規負責人和合規管理人身亮員充分履行職責所需的知情權和調查權。
證券基金(jīn)經營機構召開(kāi)董事會(huì)會老科(huì)議、經營決策會(huì)議等重要會(huì)議以及合規負責人近服要求參加或者列席的會(huì)議的，應當提前通(tōng)知合慢她規負責人。合規負責人有權根據履職需要參加或列席有關會(huì)議場鐵，查閱、複制有關文件、資(zī)料。
合規負責人根據履行職責需要，有權要求證券基金(jīn)經營機文樹構有關人員對相關事項作出說(shuō)明，向為(wèi)公司提供審計師藍、法律等中介服務的機構了解情況。
合規負責人認為(wèi)必要時(shí)，可以湖行證券基金(jīn)經營機構名義直接聘請外部專業機構或人員協助其工(能店gōng)作，費用由公司承擔。
第二十六條 證券基金(jīn)經營機構應當保障合規負責人和合規管理人員的獨立性飛頻。
證券基金(jīn)經營機構的股東、董事和高級管理人員大作不(bù)得(de)違反規定的職責和程序，直接窗話向合規負責人下達指令或者幹涉其工(gōng)作。
證券基金(jīn)經營機構的董事、監事、高級管理人員和下屬各單村機位應當支持和配合合規負責人、合規部門及本單位合規管理人員的工(gōng)作，不劇草(bù)得(de)以任何理由限制、阻撓合規負責人、合規部門和合規管理雪技人員履行職責。
第二十七條 合規部門及專職合規管理人員由合規負責人考核。對兼職合規管理人員進行考核制工時(shí)，合規負責人所占權重應當超過50%。證券基金(jīn)經營機熱海構應當制定合規負責人、合規部門及專職合規管理人員的考核管船說理制度，不(bù)得(de)采取其他(tā)部門評價、以業務部門的經營子地業績為(wèi)依據等不(bù)利于合規獨立性的考核方式。
證券基金(jīn)經營機構董事會(huì)對合規負責人進行新動年度考核時(shí)，應當就其履行職責情況及考核意見書面征求中國證監會(hu作慢ì)相關派出機構的意見，中國證監會(huì人子)相關派出機構可以根據掌握的情況建議董事會(huì)調整考核結果。
證券基金(jīn)經營機構對高級管理人員房年和下屬各單位的考核應當包括合規負責人對其合規管理有效性、經營管理和執業媽很行為(wèi)合規性的專項考核内容。合規性專項考核占總考核結果的比例會雨不(bù)得(de)低(dī)于協會(huì學中)的規定。
第二十八條 證券基金(jīn)經營機構應當制定合規負責人與合規管理人員的那為薪酬管理制度。合規負責人工(gōng)作稱職的，其年度薪酬收入總額在公暗少司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不(bù)得(de)低(d嗎中ī)于中位數；合規管理人員工(gōng)作稱職的，其年度薪酬收入總額不(你朋bù)得(de)低(dī)于公司同級别人員的個厭平均水平。
第二十九條 中國證監會(huì)及其派出機構和自律組織光長支持證券基金(jīn)經營機構合規負責人依法開(kāi)展工(gōn愛場g)作，組織行業合規培訓和交流，并督促證券基金(jīn)經營機構為(wèi)合低相規負責人提供充足的履職保障。
第四章 監督管理與法律責任
第三十條 證券基金(jīn)經營機構應當在報送年度報告的同時(shí)向中國證監畫女會(huì)相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括下列内容：
（一）證券基金(jīn)經營機構和各層級子(zǐ)公司合規管熱們理的基本情況；
（二）合規負責人履行職責情況；
（三）違法違規行為(wèi)、合規風險隐患的發現及整改情就師況；
（四）合規管理有效性的評估及整改情況；
（五）中國證監會(huì)及其派出機構要求或證券基金(jīn)經營體雨機構認為(wèi)需要報告的其他(tā)内容。
證券基金(jīn)經營機構的董事、高級管理人員應當對年度合規報告簽署确認意見，媽唱保證報告的内容真實、準确、完整；對報告内容有異議的，應當注明意見雨外和理由。
第三十一條 證券基金(jīn)經營機構應當組織内部有關機構和部門或者委托媽外具有專業資(zī)質的外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估，及時(s哥分hí)解決合規管理中存在的問題。對合規管理有效性的全面評估，可通每年不(bù)得(de)少于1次。委托具有專自件業資(zī)質的外部專業機構進行的全面評估，每3年至少進行1次生舊。
中國證監會(huì)及其派出機構發現證券基金(j街議īn)經營機構存在違法違規行為(wèi)或重大(dà)合規風險隐患務線的，可以要求證券基金(jīn)經營機構委托指定的具火工有專業資(zī)質的外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估科綠，并督促其整改。
第三十二條 證券基金(jīn)經營機構違反本辦法規定的，中國證監會(huì)新拍可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；對直接負責得北的董事、監事、高級管理人員和其他(tā)去開責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為(讀道wèi)不(bù)适當人選等行政監管措施。
證券基金(jīn)經營機構違反本辦法規定導緻公司出現治理結構不通錢(bù)健全、内部控制不(bù)完善等情樂大形的，對證券基金(jīn)經營機構及其直接人頻負責的董事、監事、高級管理人員和其他(tā)就術直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資(zī)基我冷金(jīn)法》第二十四條、《證券公司監督管線笑理條例》第七十條采取行政監管措施。
第三十三條 合規負責人違反本辦法規定的，中國證監會(hu南多ì)可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、科腦監管談話、認定為(wèi)不(bù)适當人選等行政監管措施。
第三十四條 證券基金(jīn)經營機構的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，緻使中討公司存在重大(dà)違法違規行為(wèi)或者重大(dà)合規風險的，依照是話《中華人民共和國證券法》第一百五十二條、《中華人民共和國證券投資(z人是ī)基金(jīn)法》第二十五條采取行政監管措施。
第三十五條 證券基金(jīn)經營機構違反本辦法第十八條、第十九條、第二十條答紅、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四制放條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條規定，情節嚴重理很的，對證券基金(jīn)經營機構及其直接負責的董事、監事他熱、高級管理人員和其他(tā)直接責任人員，處以警告、3萬元以下罰電為款。
合規負責人未按照本辦法第十五條第二款的規定拍下及時(shí)向中國證監會(huì)相關派出機構報告重大有我(dà)違法違規行為(wèi)的，處以警告、3開日萬元以下罰款。
第三十六條 證券基金(jīn)經營機構通(tōng)過有效的合規管理，主動發現違法違規行為可拿(wèi)或合規風險隐患，積極妥善處理，落實責光技任追究，完善内部控制制度和業務流程并及時(sh術紅í)向中國證監會(huì)或其派出機構報告的，依法從輕、司高減輕處理；情節輕微并及時(shí)糾正違法違規行為(w愛錯èi)或避免合規風險，沒有造成危害後果的，不(bù)予追究責任。
對于證券基金(jīn)經營機構的違法違規行為(wèi)，合腦看規負責人已經按照本辦法的規定盡職履行審查、監督、檢查和報告職責的，吧月不(bù)予追究責任。
第五章 附則
第三十七條 本辦法下列用語的含義：
（一）合規負責人，包括證券公司的合規總監和村山證券投資(zī)基金(jīn)管理公司的督察長(cháng)。
（二）中國證監會(huì)相關派出機構，包光些括證券公司住所地的中國證監會(huì)派開草出機構，和證券投資(zī)基金(jīn)管理公司問綠住所地或者經營所在地的中國證監會(huì)派出機構。
第三十八條中國證監會(huì)根據審慎監管的原則，可以提高對行業重要性嗎城證券基金(jīn)經營機構的合規管理要求，并可以采取增加現場檢查頻率街房、強化合規負責人任職監管、委托外部專業機構協助開(kāi笑他)展工(gōng)作等方式加強合規監管。
前款所稱行業重要性證券基金(jīn)經營機構歌謝，是指中國證監會(huì)認定的，公司内部經營活動可能導緻證券基金(j大玩īn)行業、證券市場産生重大(dà)風險的證券基金(jīn)經營機構。
第三十九條 開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資(zī)基金(jīn)管冷我理業務的保險資(zī)産管理機構、私募資(zī)産管理機構等，參照本辦法執行坐睡。
第四十條 本辦法自2017年10月1日起施行。《證券投資(zī)什廠基金(jīn)管理公司督察長(cháng)管理規定》（證監基金(jī小吃n)字[2006]85号）、《證券公司合規管理試行規定》（證監會(huì)笑農公告[2008]30号）同時(shí)廢止。
