各地級以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機構：
《廣東省國有金(jīn)融資(zī)本出資(多術zī)人職責暫行辦法》已經省人民政府同意，現化工印發給你們(men)，請結合實際認真貫徹落實。
廣東省人民政府辦公廳
2020年6月30日
廣東省國有金(jīn)融資(zī)本出資(zī)人職責暫行辦大麗法
第一章 總則
第一條 為(wèi)進一步加強國有金(jīn)融資(zī)本管理、明确出資物自(zī)人職責，根據《中華人民共和國公司法》等法律法規和《中共中央 看雜國務院關于完善國有金(jīn)融資(zī)本管理的指導意見》《國務院樹妹辦公廳關于印發國有金(jīn)融資(zī)本出資(zī)人職責暫行規定的通(這北tōng)知》（國辦發〔2019〕49号）等有關要求，結合我省實際，吧謝制定本辦法。
第二條 本辦法所稱國有金(jīn)融資(zī)本是小科指廣東省内各級人民政府及其授權投資(zī)主就校體直接或間接對金(jīn)融機構出資(zī)所形成的資(zī)本和場日應享有的權益。憑借各地政府權力和信用支持的金(jīn)融機構所形成的制少資(zī)本和應享有的權益，納入國有金(jīn)融資(zī)本管理，法律另有慢低規定的除外。
前款所稱金(jīn)融機構包括依法設立的獲得(d我慢e)金(jīn)融業務許可證的各類金(jīn)融企業，金(jīn)融控股公司雪要、金(jīn)融投資(zī)運營公司以及金(雨坐jīn)融基礎設施等實質性開(kāi)展金(jīn)融業務的其哥湖他(tā)企業或機構。
前款所稱金(jīn)融業務許可證一般包括中煙術國人民銀行、銀行保險監管部門、證券監管部門、地方金(jīn)融監管部門（以爸音下統稱金(jīn)融監管部門）依法頒發的執業許可證書。理學
第三條 按照分級管理、權責匹配、權責對等、權責視光統一的原則，各級财政部門根據本級政府授權，集中統時會一履行國有金(jīn)融資(zī)本出資(zī)人職責。
第四條 各級财政部門以管資(zī)本為(wèi)主加強國有金新日(jīn)融資(zī)産監管，重點管好(hǎo)本級主要喝金金(jīn)融機構及國有金(jīn)融資(z人答ī)本布局、規範資(zī)本運作、提高資(們有zī)本回報、維護資(zī)本安全；對所出如車資(zī)金(jīn)融機構依法享有資(zī)本收益、參與重務亮大(dà)決策和選擇管理者等出資(zī)人權利；選擇管理者按照幹部管明唱理權限辦理。
各級主要金(jīn)融機構由本級政府确定，一般包括但不暗雪(bù)限于金(jīn)融控股公司、銀行、保險那亮、證券、信托、期貨等金(jīn)融機構。
第五條 各地政府出資(zī)金(jīn)融機構及其投資(zī)設立的機構，依如著法享有經營自主權，承擔國有金(jīn)融資(zī)本保值增值責任，依法接受金(日媽jīn)融監管部門的行業監管。各級财政部關熱門應當支持金(jīn)融機構審慎合規經營、服務實體經濟、強化風險防國冷控，除履行出資(zī)人職責以外，不(bù)得(術著de)幹預機構正常經營活動。
第六條 各級财政部門應當根據本級政府授權，合理界定職責邊界，建立權力和人為責任清單，以市場化、法治化方式履行國有金(jīn)融資(zī)本出資(zī)人風愛職責，加強與金(jīn)融監管部門的溝通(tōng)協調靜報和信息共享，按照市場監管與出資(zī)人職責相分離的原則，理順國有人舞金(jīn)融機構管理體制。各地政府、各級财政部門不(bù)得煙林(de)幹預金(jīn)融監管部門依法實北玩施監管。
第七條 各地政府或政府部門直接出資(zī)的金(愛如jīn)融機構國有金(jīn)融資(zī)本，由本級财政部能也門直接管理。其他(tā)金(jīn)融機好師構國有金(jīn)融資(zī)本，财政部門可根業車據本級政府授權直接管理或分級分類委托其他(t訊東ā)部門、機構（以下統稱受托人）管理。受托人按業草照委托權限管理國有金(jīn)融資(zī)本。财政部門履行出資(zī)人職責的日可身份不(bù)變、産權管理責任不(bù)變、執行統一規請短制不(bù)變、全口徑報告職責不(bù)變。
第八條 各地政府可根據本地實際，建立“出資(zī)人—控股公司—金(jīn)融美相機構”管理模式，由金(jīn)融控股公司作為(wèi)産權主體舞站集中控股、參股和管理本級金(jīn)融機構，以及對非金(jīn)融國有企業與自草主業不(bù)相關的金(jīn)融資(zī)産和金(jīn)融業作服務集中運營管理。發揮國有金(jīn)融資(zī)本投資(zī匠白)、運營公司作用，提高國有金(jīn)融資(zī)本管理的有效性。土歌
第九條 國有及國有控股金(jīn)融機構應當堅持和加強黨的領導，一日發揮黨委的領導作用。國有及國有控股金(jīn)融機如電構黨委把方向、管大(dà)局、保落實，重鐵化點管政治方向、領導班子(zǐ)、基本制度、重大(dà)決話理策和黨的建設，健全完善黨建工(gōng)作責任制，把加強黨的領多車導和完善公司治理統一起來，堅持黨管幹部原則與董事會腦綠(huì)依法産生、董事會(huì)依法選擇經營管理者、經營管理者依法場長行使用人權相結合，切實承擔好(hǎo)、遠小落實好(hǎo)從嚴管黨治黨責任。
第二章 出資(zī)人與受托人職責
第十條 财政部門作為(wèi)出資(zī)人代表機構的主要職責說區是：
（一）堅持和加強黨的領導，貫徹落實黨中靜通央、國務院決策部署，按照地方黨委、政府工(gō上頻ng)作要求，指導推進國有及國有控股金(jīn)服畫融機構改革，引導國有及國有控股金(jīn)融機構個習服務地方實體經濟，協同金(jīn)融監管部門做好(hǎo)防範文章化解重大(dà)金(jīn)融風險工(gōng)作。
（二）貫徹落實國家(jiā)和地方金(jīn)融政策法規制度，統籌優化國有麗時金(jīn)融資(zī)本戰略布局，健全資(zī)本補充和動要腦态調整機制，推動國有金(jīn)融資(zī)本向符合地方黨委、政府規劃要男年求的重要金(jīn)融行業和關鍵領域、重要鄉站金(jīn)融基礎設施、重點金(jīn)融機構集中妹理。保持國有金(jīn)融資(zī)本在金(jīn)融領域的主導地位，保持國家(跳妹jiā)對重點金(jīn)融機構的控制力。
（三）組織實施金(jīn)融機構國有資(zī)本基礎管理工(gōng)作通間。
（四）負責國有金(jīn)融資(zī)本經營預決算管理，組織上交國有金我喝(jīn)融資(zī)本收益，依法依規披露很通國有金(jīn)融資(zī)本經營預決算和國有金(jīn)融機構經營狀們唱況，提升國有金(jīn)融資(zī)本運營透明火生度。
（五）對所出資(zī)金(jīn)融機構行使股東職責，維護所有者權益，按照村關公司治理程序，制定或參與制定所出資(zī)金(jīn)融機構章分哥程，按照幹部管理權限，通(tōng)過法定程序選派董事、監事，委派術物股東代表參與股東（大(dà)）會(huì)，參嗎謝與所出資(zī)金(jīn)融機構管理者的任免、考核，根據考核結果放船對其進行獎懲。
（六）負責國有及國有控股金(jīn)融機構薪酬監管，完善激勵業行約束機制。
（七）強化國有及國有控股金(jīn)木文融機構财務監管，建立統一的國有金(jīn)融資(zī)本山有統計監測體系，促進國有金(jīn)融資(zī)本技慢保值增值，防範流失。
（八）探索有效的國有金(jīn)融資(zī)本授權經營體制及實現方式，委理厭托其他(tā)部門、機構管理國有金(jīn)融資(zī)本，督促檢坐生查國有及國有控股金(jīn)融機構、受托人執行國有金(jīn)融資(z中銀ī)本管理制度。
（九）促進國有及國有控股金(jīn)融機構建立現代企業制度，健全風險管理和現開内控體系，完善法人治理結構，推進金(jīn相但)融治理現代化。
（十）尊重國有及國有控股金(jīn)融機構經營自主權，動能依法維護企業合法權益，增強活力、競争力和可持續發展能作門力。
（十一）尊重受托人受托履行國有金(jīn)融資(zī)本管理職責，不(農件bù)得(de)不(bù)當幹預受托人履職。
（十二）承擔全口徑國有金(jīn)融資(z黃冷ī)本報告工(gōng)作。
（十三）定期向本級政府報告履行出資(zī)人職責的情況，接受本級政府筆務的監督和考核。
（十四）依法指導和監督下級财政部門國筆費有金(jīn)融資(zī)本管理工(gōng)作，接受上級财政跳老部門對國有金(jīn)融資(zī)本管理計睡工(gōng)作的指導和監督。
（十五）履行出資(zī)人的其他(tā)職責和承辦本級政府交辦的事項。學小
第十一條 受托人的主要職責是：
（一）根據财政部門委托，按照産權關系，落實統一的國有金(jīn)兒長融資(zī)本管理規章制度，按照受托權責對等原則，提升國有金(jīn)融資(答紙zī)本運營效率，保障金(jīn)融安全，飛路防範金(jīn)融風險，實現保值增值。
（二）協同推進受托管理的國有及國有控股金(jīn)對區融機構改革，健全公司法人治理，督促受托管理的金(jīn)融機構履行好(hǎo草人)服務實體經濟和防控金(jīn)融風險的主體責任。
（三）負責組織受托管理的國有及國有控股金(jīn)融機構上交國有金(務弟jīn)融資(zī)本收益。
（四）按照受托權限和程序，對受托管理的金(jīn)融機構行使鐵新相關股東職責。通(tōng)過提名董事、監事人選等方式，參與受托管理暗短的金(jīn)融機構管理者的選擇和考核；按照股權關系，通(tōng)章離過公司法人治理機制，向受托管理的金(jīn)融機構派出董事訊話、監事等；按照法定程序，參與受托管理的金(jīn)融機構的重大(d多些à)事項決策，維護出資(zī)人合法權益。
（五）定期向委托的财政部門報告受托履睡從行國有金(jīn)融資(zī)本管理職責、貫徹落實國家(jiā)戰略和政策目标煙微、受托管理的金(jīn)融機構經營狀況等情況，接受财政部門的評價、監督和考到國核。
（六）落實财政部門委托的其他(tā)有關事項。
根據相關法律法規，須經本級政府批準的履行出資(zī商下)人職責的重大(dà)事項，應當經财政部門同意後，報兵看請本級政府批準。
第三章 金(jīn)融機構國有資(zī)本嗎地管理與監督
第十二條 财政部門應當建立健全國有金(jīn)融資(zī數喝)本基礎管理體系，負責清産核資(zī)、産權界定、産權登記、資(zī)産評估、線務産權轉讓、統計分析等工(gōng)作。财政部國在門依法決定所出資(zī)金(jīn)融機構的國有股權轉讓。轉讓全部國有見就股權或者轉讓部分國有股權緻使政府不(bù)再擁有控股地位的，算從應當報本級政府批準。
股權轉讓過程中，涉及金(jīn)融行業監督管理事項器聽的，應報經有關部門批準。
第十三條 财政部門應對國有産權變動實行全流程動态監少技管，并對所出資(zī)國有及國有控股金(jīn)融機構行笑實施資(zī)本穿透管理。納入母公司并表管很黑理或擁有實際控制權的各級子(zǐ)公司，由母公司按照公司治理程序東服，負責落實統一的國有金(jīn)融資(zī)本管理制度。化看
涉及母公司本級的股權管理及重點子(zǐ)公司重大(d跳靜à)股權管理事項，由财政部門履行資(zī)本管理程序。重大(dà)就短股權管理事項是指可能導緻實際控制權發生轉移的股權管理事項。
重點子(zǐ)公司由母公司綜合考慮公司長(cháng)期發湖樂展戰略、金(jīn)融業務布局、财務管理水平、風險管控能力、投資(zī街黃)行業範圍等因素确定，包括但不(bù)限于母公司具有實際控制權的金(jīn)融化有企業和上市公司，以及當期淨資(zī)産占母公司本級淨資(zī)為妹産超過一定比例（一般不(bù)低(dī)于5唱照%）的各級子(zǐ)公司。母公司應建立重點子(zǐ)公司動态名錄志紙，并報财政部門備案。
第十四條 财政部門執行統一的金(jīn)融機構國有産權交易管銀費理制度，加強監督管理，促進金(jīn)融機構國有産權有序流動，防止國有金影藍(jīn)融資(zī)本流失。
第十五條 财政部門執行統一的國有金(jīn)融資(哥劇zī)本産權登記管理辦法，組織占有國有金(jīn)融輛師資(zī)本的金(jīn)融機構辦理産權登記，依法确認金(jīn)融機草關構國有産權歸屬，統計分析國有金(jīn)融資(zī)本嗎少占有、使用和變動情況，核發産權登記證（表）。
第十六條 财政部門執行統一的金(jīn)融機構國有資(zī)産評估監文媽督管理辦法，依法對金(jīn)融機構報送的資(zī)産評估項目辦理備案或核理間準。
第十七條 财政部門負責制定統一的國有金(jīn)融資(zī)本收益管理制可了度，确定國有金(jīn)融資(zī)本收益的具體範圍和比例，組織上交國有事內金(jīn)融資(zī)本收益，對所出資(zī)金(jīn)融機構依法享有出國技資(zī)人權益，建立股東派出人員人才庫。森年
第十八條 财政部門在國有資(zī)本經營預決算範圍内，确定國北船有金(jīn)融資(zī)本經營預決算編制範圍，編制國有金(jīn)融資(zī公訊)本經營預決算，加強預算執行監管，促進國有金都見(jīn)融資(zī)本合理配置。
第十九條 财政部門依法對所出資(zī)金(jīn)融機構财睡裡務進行監督，指導、督促金(jīn)融機構建立健全内部财務管理制跳務度和财務風險控制體系，監督金(jīn)融劇謝機構接受審計，加強财務信息管理，建立和完善國有金(jīn笑子)融資(zī)本保值增值指标體系，開(kāi)展動态統計監測和運行分好自析，全面掌握國有金(jīn)融資(zī)本運營情況。知坐
第二十條 财政部門依托财政部金(jīn)融機構國有産權登記和财務報白外表編報等監管系統，積極推進監管信息化建設，整合信息資(務聽zī)源，暢通(tōng)共享渠道，提升管理效能。
第二十一條 财政部門應當建立健全内外監督工(gōng)作制度，加強與本級審計機關秒我、紀檢監察機關和金(jīn)融監管部門溝通(tōng)，強化國有金(jī船又n)融資(zī)本管理制度執行情況監督檢查，形成全面覆蓋、分工(gōng)明民鐘确、協同配合、制約有力的監督體系。
第二十二條 财政部門應當向本級黨委、政府全口徑報告本地區國有金(jī朋鐘n)融資(zī)本管理情況，重點反映金(jīn)融類企業總體效益與總體通鄉資(zī)産負債，國有資(zī)本投向、布局草謝和風險控制，國有企業改革，國有資(zī)産監管，光都國有資(zī)産處置和收益分配，境内外投資短北(zī)形成的資(zī)産，建立健全重大技資(dà)投資(zī)與境外投資(zī)決策及風險控制機制，重大(dà)投資(術玩zī)以及境外投資(zī)，企業高級管理人員薪酬等情況，并按照法定說務程序向本級人大(dà)常委會(huì)報告。城了
第二十三條 财政部門應當依法推進國有金(jīn)融資(zī)本管理信息公開(kāi)，房舞及時(shí)準确向社會(huì)披露國有金(jīn)融資(zī)本管理制度、人機國有金(jīn)融資(zī)本經營預決算和國有金(jīn)融我拍機構經營狀況，提升國有金(jīn)融資(zī)本暗笑運營透明度，主動接受社會(huì)監督。
第四章 所出資(zī)金(jīn)融機構重大(dà)請火事項管理
第二十四條 财政部門及受托人（以下統稱出資(zī)人機構爸草）依照法律法規及有關規定，制定或者參與制定舞腦所出資(zī)金(jīn)融機構的章程，按照亮員公司章程行使權利、履行義務。
第二十五條 有關部門、機構按照法定程序和幹部管理權限，向所出資(zī)金(jīn姐術)融機構委派股東代表，提名董事、監事，參加其股東（大(dà)）會懂志(huì)、董事會(huì)、監事會(huì)，落實和白工維護董事會(huì)依法行使重大(dà)決策、選人用人、師她薪酬分配等權利。
派出的股東代表、董事、監事，應當及時(shí)向有關部門、你中機構報告履職情況。有關部門、機構應當加強對董事、監事履職的技術支持以下城及監督評價，建立健全激勵約束和責任追究機制。
國有獨資(zī)金(jīn)融機構不(bù)設股東會(huì相拍)，由出資(zī)人機構行使股東會(huì)職權。出資(zī)人機構藍她可以授權金(jīn)融機構董事會(huì)行使股東會(huì)部分職權。冷還
第二十六條 出資(zī)人機構應當通(tōng)過公司治理機制，加強對所出資(zī藍海)金(jīn)融機構發展戰略和投資(zī)規匠亮劃、财務預決算、利潤分配和彌補虧損方案、法人機構設立和撤并等須由股理為東決定的重大(dà)事項的審核。
所出資(zī)金(jīn)融機構的股東化問（大(dà)）會(huì)、董事會(huì)決定房機機構合并、分立、改制、上市，增減注冊資(zī)本那公、發行債券、重大(dà)投資(zī)、為(wèi)他(t生術ā)人提供除主營擔保業務以外的大(dà)額擔保慢拿、大(dà)額捐贈、分配利潤、任免機構負責人，以及解散、申請破小老産等重大(dà)事項時(shí)，有關部林小門、機構派出的股東代表、董事，應當按程序發表意見、行使表決權。表決意見習刀涉及股權管理的，應當經财政部門同意。
出資(zī)人機構可根據本級政府授權，細化明确所出資(zī)金(j路空īn)融機構重大(dà)事項管理清單。
第二十七條 按照國家(jiā)有關規定，财政部門會(huì)同人雪不力資(zī)源社會(huì)保障部門拟訂國有及國有控股金(jīn)些錯融機構薪酬分配制度和機制。
第二十八條 出資(zī)人機構應建立健全與出資(zī)人考核評價、金(jīn)融機構經大在濟效益及勞動生産率挂鈎的工(gōng)資(zī)決定分算和正常增長(cháng)機制，合理确定金(jīn)融機構年度明票工(gōng)資(zī)總額，按規定分類對金(j看站īn)融機構工(gōng)資(zī)總額預算進行備案或這綠核準，加強對工(gōng)資(zī)總額預算執行情況的監控和執行結果月聽的清算。
第二十九條 财政部門按規定指導和監督國有及國有控股金(jīn)融機構建立企著一業年金(jīn)制度，探索實施員工(gōng)持股計劃。國有及國離電有控股金(jīn)融機構建立、修改、恢複、鄉身中止、終止企業年金(jīn)，應在報送人力資(zī)源社會(書了huì)保障部門前，履行公司治理程序，及時(shí)将方案向本級報見财政部門報告。
第五章 所出資(zī)金(jīn)融機構管理者選擇與考核
第三十條 有關部門、機構應堅持黨管幹部原則，按照幹部管理權限，依照法律法規、規範性文件答商以及金(jīn)融機構章程等規定，建立規則水樹透明的提名程序，任免或者建議任免所出資(zī)金(jīn)融機構的下列人員：
（一） 任免國有獨資(zī)企業的總經理、副總經理、财務負責人和其他綠睡(tā)高級管理人員。
（二） 任免國有獨資(zī)公司的董事長(ch麗大áng)、副董事長(cháng)、董事。
（三） 向國有控股、參股金(jīn)融機構提出董事、監事人選冷弟。
國務院和地方政府對所出資(zī)金(jīn)融機構管理購城者的任免另有規定的，從其規定。所出資(zī)金(她音jīn)融機構中應當由職工(gōng)代表出任的董事、監事，依法由職工(gō弟制ng)民主選舉産生。
第三十一條 有關部門、機構對拟任命或者建議任命的董事、監事、高級請物管理人員的人選，應當嚴格進行資(zī)格把關。對算離有關部門、機構直接管理的董事、監事，應當認真落實黨管幹部有關要求，根據規定權限輛紅進行考察，考察合格的，按照規定程序任命或者建議任命。
第三十二條 有關部門、機構任命或者建議任命的董事、監事、高級管理人員，應當遵守睡河法律法規以及金(jīn)融機構章程，對金(jīn)融機構負有忠議吃實義務和勤勉義務。
第三十三條 财政部門應當健全完善國有金(jīn)融森服資(zī)本經營績效考核制度。出資(zī)人機構應當子在針對所出資(zī)金(jīn)融機構的不件遠(bù)同戰略定位和發展目标，以及防範金(jīn)融風險的需要，結合行業特點建上年立差異化的管理者經營業績考核體系，會(huì)同有關部門按照法定程序對所出資人雪(zī)金(jīn)融機構管理者進行年度和任期考核，并依據考核結果決定對管理笑子者的獎懲。
第三十四條 按照國家(jiā)有關規定，财政部門會(huì)同人力資(zī)源社會舊資(huì)保障部門建立健全國有及國有控股金(筆放jīn)融機構管理者薪酬管理體系。出資(科民zī)人機構應當根據有關規定，确定所出資(zī)金(jīn)融機構管愛坐理者的薪酬機制和标準；規範所出資(zī)國有及國有控股金低如(jīn)融機構負責人履職待遇、業務支出和福利保障，對其履職待遇、業務支出年度樂在财務預算進行備案。
第六章 責任追究
第三十五條 财政部門應當建立健全違法違規經營投資(zī)責任追究制度，完善責任倒查和追低來究機制，構建權責清晰、約束有效的經營投資(zī)責任樹機體系。
财政、紀檢監察、審計和金(jīn)融監管等風山相關單位按照職責權限，加大(dà)對違法違規快短經營投資(zī)責任的追究力度，綜合運用組織處理、經山生濟處罰、禁入限制、紀律處分和追究刑事責任等手段，依法依規查辦違法違什小規經營投資(zī)導緻國有資(zī)産重去厭大(dà)損失的案件。
第三十六條 出資(zī)人機構不(bù)按規定的職責、權限和程序鐘站履職盡責，或者違法違規幹預所出資(zī)新是金(jīn)融機構經營活動，侵犯其合法權益，風行造成國有金(jīn)融資(zī)産損失或其他(tā)吃光嚴重後果的，對其直接負責的主管人員和其他(tā)責任人員風就，依規依紀給予紀律處分或者組織處理；構成犯罪紅農的，依法追究刑事責任。
第三十七條 國有及國有控股金(jīn)融機構的管理者濫用職權、玩忽職守，造成機構國有森老資(zī)産損失的，應負賠償責任，并依規依紀對其給予紀律處分或作可者組織處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七章 附則
第三十八條 國有實體企業投資(zī)入股金(jīn)融東國機構的，依法行使具體股東職責，應執行統一的國有金(jīn)近草融資(zī)本管理制度，由财政部門會(huì)同國有科司資(zī)産監督管理機構組織做好(hǎo)落實。入股金(jīn)融機構的國有實農聽體企業應規範金(jīn)融綜合經營和産融結合，國有金器們(jīn)融資(zī)本管理應當與實業資(zī)本管理劇場相隔離，建立風險防火牆，避免風險相互傳遞。
第三十九條 深圳市人民政府按照國辦發〔2019〕49算草号文要求，制定本市實施規定，報财政部備案。其他(tā)地這章級以上市人民政府可依據本辦法，結合本地區實際和管理現狀，制定具體的實施辦法，報頻秒省财政廳備案。
第四十條 本辦法由省财政廳負責解釋。
第四十一條 本辦法自印發之日起施行。
