私募投資(zī)基金(jīn)備案須知（2018年1月12近又日）
尊敬的私募基金(jīn)管理人：
為(wèi)提高私募基金(jīn)備案工(gōng)作妹民效率，中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)（以下簡稱“協會(h術錢uì)”）在此溫馨提示，申請私募基金(jīn)備案及備案完成後應當注放司意以下重點事項：
一、私募基金(jīn)備案總體性要求
1、私募基金(jīn)在投資(zī)運作中，應嚴格遵內快守《中華人民共和國證券投資(zī)基金(jīn)法女服》、《私募投資(zī)基金(jīn)監督管理暫行辦法》、《證券期貨經營機構請刀私募資(zī)産管理業務暫行規定》、《私募投資月你(zī)基金(jīn)管理人登記和基金(jīn)備案辦法（試行）》、《關兒動于進一步規範私募基金(jīn)管理人登記若幹事項的公告》裡店、《私募投資(zī)基金(jīn)信息披露管理辦法》、《私募投資(z兒舊ī)基金(jīn)募集行為(wèi)管理在信辦法》、《私募投資(zī)基金(jīn)合同指引》、《證券期貨經農讀營機構私募資(zī)産管理計劃備案管理規範1-4東數号》、《私募基金(jīn)登記備案相關問題解答(dá) 1音男-14》等法律法規和自律規則，不(bù)得(d子低e)向非合格投資(zī)者募集，嚴格落實投資購愛(zī)者适當性管理制度，不(bù)得(de)變相保底保收益，不(bù)下嗎得(de)違反相關杠杆比例要求，嚴格履行相關信息披露要求。相頻
2、私募基金(jīn)管理人應當在私募基金(秒冷jīn)募集完畢後20個工(gōng)作日内進行備我女案，并保證基金(jīn)備案及持續信息更新中所提供的所有兒黃材料及信息（含系統填報信息）應真實、準确、完整，不山請(bù)存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大(dà)遺漏。
3、私募基金(jīn)管理人應認真閱讀本須知和系統提示，保持所上傳材料與系統填報街麗信息（資(zī)産管理業務綜合報送平台和從業人員管理平台）一緻花不，上傳私募基金(jīn)備案承諾函、基金(jīn)合同、風險揭示書、實繳出資(見分zī)證明等相關書面材料且簽章齊全。
4、私募基金(jīn)管理人應結合私募基金(jīn)投資(zī)運營實際店弟，及時(shí)報送基金(jīn)重大(dà)事項變更情況及清算又媽信息，按時(shí)履行基金(jīn)季度、年度更新義務。私募基金(jīn河樂)管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大(dà)事水近項信息報送更新義務累計達2次的，中國基金(jīn)業協會(hu月子ì)将其列入異常機構名單，并通(tōng)過私募基金(jīn)管理件農人公示平台（http://gs.amac.org.cn）對外公示。
二、不(bù)屬于私募基金(jīn)範圍的情形
私募投資(zī)基金(jīn)是一種由基金(jīn)和投資(zī)者用做承擔風險，并通(tōng)過主動風險管理，獲取風險性投資(zī)收益的投資麗筆(zī)活動。私募基金(jīn)财産債務由私募基金(jīn)财産本身承擔，南內投資(zī)者以其出資(zī)為(wèi)熱畫限，分享投資(zī)收益和承擔風險。私募基金(jīn)的投資(z北朋ī)不(bù)應是借貸活動。下列不(bù)符合“投資(zī)”林下本質的經營活動不(bù)屬于私募基金(jīn)範圍：
1、底層标的為(wèi)民間借貸、小(xiǎo)大連湯邁創意傳火章媒有限公司額貸款、保理資(zī)産等《私募基金(jīn)登記備案劇作相關問題解答(dá)（七）》所提及的屬于借貸性質的資(zī)産或其收（受）益權腦黃；
2、通(tōng)過委托貸款、信托貸款等方式直接或雜木間接從事借貸活動的；
3、通(tōng)過特殊目的載體、投資(zī)類企業等方式變相從事上述活動的吧志。
為(wèi)促進私募投資(zī)基金(jīn)回歸投資(zī)本少微源，按照相關監管精神，協會(huì)将于2月12日起，不(b草看ù)再辦理不(bù)屬于私募投資(zī)看靜基金(jīn)範圍的産品的新增申請和在審申請。
三、涉及特殊風險的私募基金(jīn)備案要求票東
1、私募基金(jīn)應當單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不(bù)得(de)開(資紙kāi)展或者參與任何形式的“資(zī)金(jīn)池為林”業務，不(bù)得(de)存在短(duǎn)募長(cháng)投、期限錯(c熱歌uò)配、分離定價、滾動發行、集合運作等違規操作好相。
2、私募基金(jīn)涉及關聯交易的，私募基金(jīn)國黑管理人應當在風險揭示書中向投資(zī)者披露關聯關系情況，并提信能交證明底層資(zī)産估值公允的材料、有效一錢實施的關聯交易風險控制制度、不(bù)損害投資(zī)人合法件坐權益的承諾函等相關文件。
3、私募基金(jīn)管理人應對投資(zī)人進行充分的風險揭示。根據《私外銀募投資(zī)基金(jīn)風險揭示書内容與格式指引》，私募基金(jīn)視又管理人應當在風險揭示書的“特殊風險揭示”部分，重點對私募基金路靜(jīn)的資(zī)金(jīn)流動性、關聯交易、單一投紅男資(zī)标的、産品架構、底層标的等所涉特殊務藍風險進行披露。私募基金(jīn)風險揭示書公海“投資(zī)者聲明”部分所列的13類簽字項，應當由全體投資(zī)人逐項簽字吃習确認。
基金(jīn)業協會(huì)溫馨提示：私募投資(zī)基金(jīn)應當做到“非公開(kāi)募集”玩商、“向合格投資(zī)者募集”，私募基金(jīn)管理人應當誠實信用，勤勉飛藍盡責，堅持“投資(zī)者利益優先”、做到“賣者盡責、買者化問自負”，投資(zī)者“收益自享、風險自擔”。私募基金(jīn金裡)産品備案不(bù)是“一備了之”，請私募基金(jīn)管理遠的人持續履行向協會(huì)報送基金(jīn)運作信息的義務，主動接受協會(門輛huì)對私募基金(jīn)管理人及産品的自律管理，協會(huì)将持續銀問監測私募基金(jīn)産品投資(zī)運作情況。
中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)
