關于廣東轄區私募基金(jīn)管理人聯系我局有關事項的科師通(tōng)知

關于廣東轄區私募基金(jīn)管理人聯系我局有關事項的通(tōn制些g)知

廣東轄區各私募基金(jīn)管理人：

　 根據相關法律法規要求，廣東證監局負責廣東轄區（除深圳市以外的廣東地區用但）私募投資(zī)基金(jīn)行政監管工(gōng花文)作，目前我局監管該項業務的處室是會(huì)計監管處。按照中國證券投資高讀(zī)基金(jīn)業協會(huì)《私募基事小金(jīn)管理人登記須知》的相關要求，注冊地水金在廣東轄區并已完成登記的私募基金(jīn)管理明算人，需在10個工(gōng)作日内與我局會(huì)計厭答監管處取得(de)聯系。

鑒于廣東轄區私募基金(jīn)管理人衆多，現将有關情況通(tōng)知如(得到rú)下：

　 1.請下載并填寫《廣東轄區私募基金(jīn)管理人誠信合規經營要生倡議書》（見附件）。

　 2.上述材料請通(tōng)過電子(zǐ)郵件（郵件名頻街稱以公司全稱命名）報送至我局私募監管聯系人郵箱（huangqy@csrc.gov.cn)。

　 在此，我局呼籲轄區私募基金(jīn)管理人嚴格按照《中華腦錢人民共和國證券投資(zī)基金(jīn)法》體女《私募投資(zī)基金(jīn)監督管理暫行辦法》《證券期貨經營機構私募資(z你農ī)産管理業務運作管理暫行規定》以及《證券期貨年志投資(zī)者适當性管理辦法》等相關規定，依法合規經營章友。

　 請廣東轄區各私募基金(jīn)管理人相互轉告周知。

　 聯系人：廣東證監局會(huì)計監管處 黃茜穎 020-3785費計3863

　 附件：《廣東轄區私募基金(jīn)管區土理人誠信合規經營倡議書》

　　　　　　　　　　 　　 廣東證監局

　　　　　　　　　 2017年12月28日

廣東轄區私募基金(jīn)管理人誠信合規經營倡議書

為(wèi)保護投資(zī)者及相關方的合法權益，規範私募基金(jī村媽n)機構及人員執業行為(wèi)，樹立廣東轄區私募基間錯金(jīn)業的良好(hǎo)形象，維護誠信、合規、公平競争的市子的場環境，廣東證監局向廣東轄區各私募基金(jīn)東女管理人發出以下倡議：

1.嚴格遵守《中華人民共和國證券投資(zī)基金(jīn)法黑北》、《私募投資(zī)基金(jīn)監督管理暫行辦法》《證券期貨購她經營機構私募資(zī)産管理業務運作管理很看暫行規定》以及《證券期貨投資(zī)者适當性管理辦法》等相關規定，堅持誠信守自兵法，堅守職業道德底線；堅持私募原則，決不(bù)變相進行公募拿照；堅持投資(zī)者适當性管理，面向合格投資(輛劇zī)者募集資(zī)金(jīn)；堅持微光合規經營，不(bù)得(de)承諾保本保收益。

2.按有關規定履行信息披露義務，自覺接受監管機構師你、自律組織、投資(zī)者和社會(huì)公衆的監督，自遠讀覺履行登記、備案義務。

3.加強内部控制，建立結構合理、控制嚴密、運行高效的内部控門風制體系，制定并執行切實有效的内部控制制度，增強風險控制意識，提火她高風險管理能力，有效防範和化解各類風險。

4.不(bù)斷提升從業人員的專業素養和道德水平家報，規範從業人員的執業行為(wèi)。

5.杜絕損害投資(zī)者合法權益的非法活動。

廣東證監局

2017年12月

備注：請反饋WORD文件，無需簽字簽章或掃描（請勿發送PDF文件）朋話。