歡迎關注廣州科(kē)技金(jīn)融創新投資(zī)控股有限下算公司!
廣州基金(jīn)

關于發布《私募投資(zī)基金(jīn)募集行為(wèi)公頻管理辦法》的通(tōng)知

發布時(shí)間:2018-01-17

關于發布《私募投資(zī)基金(jīn)募集行為(wèi)中放管理辦法》的通(tōng)知

日期:2017-07-14

各私募投資(zī)基金(jīn)管理人:

根據《證券投資(zī)基金(jīn)法》、《私募投資(小了zī)基金(jīn)監督管理暫行辦法》有關規定,中國基金(jīn)業協會(h時校uì)研究制訂了《私募投資(zī)基金(jīn)募集行為(wèi)管理辦法》,河土并經協會(huì)理事會(huì)表決通(tōng)站畫過,現予以發布,自2016年7月15日起施行。

中國基金(jīn)業協會(huì)鼓勵募集機構按照本辦法第三十條、第三朋森十一條的規定實施回訪制度,正式實施時(shí)間在評估相關實施效果後綠腦另行通(tōng)知。

特此通(tōng)知。

附件1:私募投資(zī)基金(jīn)募著黑集行為(wèi)管理辦法

附件1.1:私募投資(zī)基金(jīn)投資(z務章ī)者風險問卷調查内容與格式指引(個人版)

附件1.2:私募投資(zī)基金(jīn)風險揭數光示書内容與格式指引

附件2:《私募投資(zī)基金(jīn)募集行為(wèi)管理辦法》起草東男說(shuō)明

中國基金(jīn)業協會(huì)

二〇一六年四月十五日

私募投資(zī)基金(jīn)募集行為(wèi)管理辦科電法

第一章 總則

第一條 為(wèi)了規範私募投資(zī)基金(jī喝家n)(以下簡稱私募基金(jīn))的募集行算外為(wèi),促進私募基金(jīn)行業健康發展,保護們器投資(zī)者及相關當事人的合法權益,根據《證券投資(也動zī)基金(jīn)法》、《私募投資(zī)基金(jīn友不)監督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)等法律法規的規定,制定本辦法。

第二條 私募基金(jīn)管理人、在中國證監會(報算huì)注冊取得(de)基金(jīn)銷售業務資(zī)格并已成年大為(wèi)中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)會(huì)員的西志機構(以下統稱募集機構)及其從業人員以非公開(kāi)方式向投資(zī有習)者募集資(zī)金(jīn)的行為(wèi)适舊理用本辦法。

在中國證券投資(zī)基金(jīn)業協會(huì)(以友那下簡稱中國基金(jīn)業協會(huì))辦理私募基金化船(jīn)管理人登記的機構可以自行募集其設山路立的私募基金(jīn),在中國證監會(huì)注冊取得明書(de)基金(jīn)銷售業務資(zī)格并已成為(玩舊wèi)中國基金(jīn)業協會(huì)會(huì)員黃城的機構(以下簡稱基金(jīn)銷售機構)可以受私募基民雨金(jīn)管理人的委托募集私募基金(jīn)。其他(t技對ā)任何機構和個人不(bù)得(de)從事私募基金(jīn)的募集活電玩動。

本辦法所稱募集行為(wèi)包含推介私募基金(jī體西n),發售基金(jīn)份額(權益),辦理基金(jīn)份額(權益)離妹認/申購(認繳)、贖回(退出)等活動。

第三條 基金(jīn)業務外包服務機構就其參與私募基金(又村jīn)募集業務的環節适用本辦法。

本辦法所稱基金(jīn)業務外包服務機構包照森括為(wèi)私募基金(jīn)管理人提供募集服務的基金(jīn答公)銷售機構,為(wèi)私募基金(jīn)募集火門機構提供支付結算服務、私募基金(jīn)募集結算資跳這(zī)金(jīn)監督、份額登記等與私募基金(爸錢jīn)募集業務相關服務的機構。前述基金(jīn)業務外包服務機構間都應當遵守中國基金(jīn)業協會(huì)基金(jīn)業務外包服了醫務相關管理辦法。

第四條 從事私募基金(jīn)募集業務的人員應當具有基金(jīn)從業資(zī關哥)格(包含原基金(jīn)銷售資(zī)格),應當舊唱遵守法律、行政法規和中國基金(jīn)業協會(很我huì)的自律規則,恪守職業道德和行為(wèi)規範,應當參加新書後續執業培訓。

第五條 中國基金(jīn)業協會(huì)依照法律法廠那規、中國證監會(huì)相關規定及中國基金(jīn)理購業協會(huì)自律規則,對私募基金(jīn)募集活動實施自律管理。

第二章 一般規定

第六條 募集機構應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉裡費,防範利益沖突,履行說(shuō)明義務、反洗錢義務等相關義務,承擔特定師器對象确定、投資(zī)者适當性審查、私募基金(jīn工對)推介及合格投資(zī)者确認等相關責任。

募集機構及其從業人員不(bù)得(de)從事侵占基金(jīn)财讀銀産和客戶資(zī)金(jīn)、利用私募基金(jīn)相關妹喝的未公開(kāi)信息進行交易等違法活動。

第七條 私募基金(jīn)管理人應當履行受托人義你知務,承擔基金(jīn)合同、公司章程或者合夥協議(以下統稱基金(費下jīn)合同)的受托責任。委托基金(jīn)銷售機構募集私募基道行金(jīn)的,不(bù)得(de)因委托募集免除亮腦私募基金(jīn)管理人依法承擔的責任。

第八條 私募基金(jīn)管理人委托基金(jīn)銷售機拿土構募集私募基金(jīn)的,應當以書面形式醫樹簽訂基金(jīn)銷售協議,并将協議中關于私募基金(j分為īn)管理人與基金(jīn)銷售機構權利義務劃分以及其明紅他(tā)涉及投資(zī)者利益的部分作為(wèi)基金(jīn)合同的外對附件。基金(jīn)銷售機構負責向投資(zī)者說(shuō)明相關内容。

基金(jīn)銷售協議與作為(wèi)基金(jīn)合同附件的關于基金兒器(jīn)銷售的内容不(bù)一緻的,以基金(jīn)合身這同附件為(wèi)準。

第九條 任何機構和個人不(bù)得(de)為(wèi)規避合格投資(zī)者标老跳準,募集以私募基金(jīn)份額或其收益權為(wèi)投資微這(zī)标的的金(jīn)融産品,或者将私募基金事機(jīn)份額或其收益權進行非法拆分轉讓,變相突藍看破合格投資(zī)者标準。募集機構應當确保投資(年空zī)者已知悉私募基金(jīn)轉讓的條信務件。

投資(zī)者應當以書面方式承諾其為(wèi)自己購買私募基金(j業遠īn),任何機構和個人不(bù)得(de)以非法拆分轉聽著讓為(wèi)目的購買私募基金(jīn)。

第十條 募集機構應當對投資(zī)者的商業秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規知工和自律規則另有規定的,不(bù)得(de)對外披露。

第十一條 募集機構應當妥善保存投資(zī)者适當性管理以及其村她他(tā)與私募基金(jīn)募集業務相關的記錄及其他(tā志得)相關資(zī)料,保存期限自基金(jīn)清算終止之日起不相新(bù)得(de)少于10年。

第十二條 募集機構或相關合同約定的責任主體應當開(kāi)關說立私募基金(jīn)募集結算資(zī)金(jīn請我)專用賬戶,用于統一歸集私募基金(jīn)募動樂集結算資(zī)金(jīn)、向投資(zī)者分間小配收益、給付贖回款項以及分配基金(jīn去月)清算後的剩餘基金(jīn)财産等,确保資(zī)金(jīn)腦他原路返還。

本辦法所稱私募基金(jīn)募集結算資(zī)金(日時jīn)是指由募集機構歸集的,在投資(zī)者資(z煙章ī)金(jīn)賬戶與私募基金(jīn)财産賬戶或托管資(zī)金(jīn)賬跳火戶之間劃轉的往來資(zī)金(jīn)。募集結算資(zī)金(jīn)從投資(能吧zī)者資(zī)金(jīn)賬戶劃出,到費空達私募基金(jīn)财産賬戶或托管資(zī)金(jīn)賬戶之前,屬于投人行資(zī)者的合法财産。

第十三條 募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議,明确對私募基金(jī短樹n)募集結算資(zī)金(jīn)專用賬戶的控制權、責任劃分及保障話就資(zī)金(jīn)劃轉安全的條款。監督機構應當按制你照法律法規和賬戶監督協議的約定,對募集結算資(zī)金(j靜會īn)專用賬戶實施有效監督,承擔保障私募基金(jīn)募集結算資(zī)議說金(jīn)劃轉安全的連帶責任。

取得(de)基金(jīn)銷售業務資(zī)格的商業銀行、證券公司等金(j你雪īn)融機構,可以在同一私募基金(jīn)的你草募集過程中同時(shí)作為(wèi)募集機構與監督機構。懂影符合前述情形的機構應當建立完備的防火牆制度,防範看商利益沖突。

本辦法所稱監督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得(de)家山基金(jīn)銷售業務資(zī)格的商業銀行、證券公司以及中國基金(jīn)業計生協會(huì)規定的其他(tā)機構。監督機構應當成為(站會wèi)中國基金(jīn)業協會(huì)的會(huì)員。

私募基金(jīn)管理人應當向中國基金(jīn)業協會(hu很窗ì)報送私募基金(jīn)募集結算資(zī)金(jīn)專用賬戶及其監督西事機構信息。

第十四條 涉及私募基金(jīn)募集結算資(zī)金(jīn)專用賬戶開(kāi)立、男書使用的機構不(bù)得(de)将私募基金(jīn)募集結算資(zī)金(jīn車坐)歸入其自有财産。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私煙離募基金(jīn)募集結算資(zī)金(jīn)。私募基腦路金(jīn)管理人、基金(jīn)銷售機構、基金(jīn)銷唱靜售支付機構或者基金(jīn)份額登記機構破産或者清算時(shí),私募基金(jīn)募集結算資(zī)金(jī我河n)不(bù)屬于其破産财産或者清算财産。

第十五條 私募基金(jīn)募集應當履行下列程序:

(一)特定對象确定;

(二)投資(zī)者适當性匹配;

(三)基金(jīn)風險揭示;

(四)合格投資(zī)者确認;

(五)投資(zī)冷靜期;

(六)回訪确認。

第三章 特定對象的确定

第十六條 募集機構僅可以通(tōng)過合法途徑公開(kāi)員黃宣傳私募基金(jīn)管理人的品牌、發展戰略、投資(zī)策略、管理團隊、高知老管信息以及由中國基金(jīn)業協會(huì)公示的已備案私募基金(上樂jīn)的基本信息。

私募基金(jīn)管理人應确保前述信息真實、準确、完整。

第十七條 募集機構應當向特定對象宣傳推介私募基金(jīn)。未經特定對象要音确定程序,不(bù)得(de)向任何人宣傳推介私募基金(jī工鐵n)。

第十八條 在向投資(zī)者推介私募基金(jīn)之前制北,募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象确藍厭定程序,對投資(zī)者風險識别能力和風險承擔能力進行評估。投資(zī)站師者應當以書面形式承諾其符合合格投資(zī)者标準。

投資(zī)者的評估結果有效期最長(cháng)不(bù)得(d朋雪e)超過3年。募集機構逾期再次向投資(zī)者推介私募基金(jī司紙n)時(shí),需重新進行投資(zī)者風險評估。同一私募基體著金(jīn)産品的投資(zī)者持有期間超過3年的,無需再次進行投資(zī)者風險評估。

投資(zī)者風險承擔能力發生重大(dà)變化時(shí),可主動申請對自身風東快險承擔能力進行重新評估。

第十九條 募集機構應建立科(kē)學有效的投資(zī)舊問者問卷調查評估方法,确保問卷結果與投資(zī)工商者的風險識别能力和風險承擔能力相匹配。募集機構應當在影嗎投資(zī)者自願的前提下獲取投資(zī)者問卷調查刀國信息。問卷調查主要内容應包括但不(bù)限于以下方面:

(一)投資(zī)者基本信息,其中個人投就答資(zī)者基本信息包括身份信息、年齡、學曆、職業、弟快聯系方式等信息;機構投資(zī)者基本信息包括工(gōng)商登記中的必備信和校息、聯系方式等信息;

(二)财務狀況,其中個人投資(zī)者财務狀況包括金(jīn)融資靜上(zī)産狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用道書于金(jīn)融投資(zī)的比例等信息;機構河綠投資(zī)者财務狀況包括淨資(zī)産狀況等信息;

(三)投資(zī)知識,包括金(jīn)融法律法規、舞司投資(zī)市場和産品情況、對私募基金(jīn)風險的我少了解程度、參加專業培訓情況等信息;

(四)投資(zī)經驗,包括投資(zī)期限、實際投資(zī)産品類型、投玩公資(zī)金(jīn)融産品的數量、參與投資(zī)的金(jīn)融火慢市場情況等;

(五)風險偏好(hǎo),包括投資(zī)目的、風險厭惡程度、計劃投資(民紅zī)期限、投資(zī)出現波動時(shí)的焦慮狀态等。

《私募基金(jīn)投資(zī)者問卷調查内容與格式指引(個人版)》詳見附件一做照。

第二十條 募集機構通(tōng)過互聯網媒介在線向投資(zī)者推介私募基金(jīn)林林之前,應當設置在線特定對象确定程序,投資(zī)者應承也熱諾其符合合格投資(zī)者标準。前述在線特定對象确定程序包括但不(bù術理)限于:

(一)投資(zī)者如(rú)實填報真實身份信息及聯系方式;

(二)募集機構應通(tōng)過驗證碼等有效方式核實工說用戶的注冊信息;

(三)投資(zī)者閱讀并同意募集機構的網南作絡服務協議;

(四)投資(zī)者閱讀并主動确認其自身符合《私募辦法》第去爸三章關于合格投資(zī)者的規定;

(五)投資(zī)者在線填報風險識别能力和風爸如險承擔能力的問卷調查;

(六)募集機構根據問卷調查及其評估方法在線确認投資(zī)者的風了喝險識别能力和風險承擔能力。

第四章 私募基金(jīn)推介

第二十一條 募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金(jīn)進費會行風險評級,建立科(kē)學有效的私募基金(jīn)風險評級标準和方法。

募集機構應當根據私募基金(jīn)的風險類型和評級結果,向南那投資(zī)者推介與其風險識别能力和風險承擔能力相匹配的信術私募基金(jīn)。

第二十二條 私募基金(jīn)推介材料應由私募基金(j笑新īn)管理人制作并使用。私募基金(jīn)管理人應當對私募基明爸金(jīn)推介材料内容的真實性、完整性慢秒、準确性負責。

除私募基金(jīn)管理人委托募集的基金(jīn)銷售機構可以票日使用推介材料向特定對象宣傳推介外,其他(tā)任何機構或個人不(bù中厭)得(de)使用、更改、變相使用私募基金(jīn)推介材料。

第二十三條 募集機構應當采取合理方式向投資(zī)者披露私募基金(jīn)信息,揭示學做投資(zī)風險,确保推介材料中的相關内容清晰、醒目。私募基金(jīn)推介材料内容應與基金(jīn)合同主要内容一緻,不(bù)很如得(de)有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏。輛亮如(rú)有不(bù)一緻的,應當向投資(zī)者特别說(shuō)明。私募基報飛金(jīn)推介材料内容包括但不(bù)限于:

(一)私募基金(jīn)的名稱和基金(jīn)類型;

(二)私募基金(jīn)管理人名稱、私募基金(jīn)管理人登記編碼、基金(樹些jīn)管理團隊等基本信息;

(三)中國基金(jīn)業協會(huì)私舞林募基金(jīn)管理人以及私募基金(jīn)公示信息(含相關誠信信息哥高);

(四) 私募基金(jīn)托管情況(如(rú)無,應以顯著了畫字體特别标注)、其他(tā)服務提供商(如(rú)律師事務術計所、會(huì)計師事務所、保管機構等),是否聘用投資慢錢(zī)顧問等;

(五)私募基金(jīn)的外包情況;

(六)私募基金(jīn)的投資(zī)範圍、投資(拍用zī)策略和投資(zī)限制概況;

(七)私募基金(jīn)收益與風險的匹配情況;

(八)私募基金(jīn)的風險揭示;

(九) 私募基金(jīn)募集結算資(zī)金(jīn)專用賬戶及其雨得監督機構信息;

(十)投資(zī)者承擔的主要費用及費率,投資(zī)者的日都重要權利(如(rú)認購、贖回、轉讓等限制、時(shí)間和要求等)計冷;

(十一)私募基金(jīn)承擔的主要費用及費率;

(十二)私募基金(jīn)信息披露的内容、方式及間日頻率;

(十三)明确指出該文件不(bù)得(de)轉大都載或給第三方傳閱;

(十四)私募基金(jīn)采取合夥企業、有限責任公司組織形式的,體年應當明确說(shuō)明入夥(股)協議不(b在動ù)能替代合夥協議或公司章程。說(shuō)明根據《合夥企業法》或《但吧公司法》,合夥協議、公司章程依法應當由全體合夥人、股東協商一緻,以書面形式訂立西銀。申請設立合夥企業、公司或變更合夥人、股東的,并應務微當向企業登記機關履行申請設立及變更登記手續;

(十五)中國基金(jīn)業協會(huì)規定的其他(司雨tā)内容。

第二十四條 募集機構及其從業人員推介私募基金(jīn)時(shí),禁止有以做關下行為(wèi):

(一)公開(kāi)推介或者變相公開(k懂從āi)推介;

(二)推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏;

(三)以任何方式承諾投資(zī)者資(zī)金(jīn)不(bù)受損失,或者有了以任何方式承諾投資(zī)者最低(dī)收益,包括宣村舞傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資(zī)業績”等相關内容還東;

(四)誇大(dà)或者片面推介基金(jīn),違規使用“安全”、“車很保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風事議險”等可能誤導投資(zī)人進行風險判斷的措北人辭;

(五)使用“欲購從速”、“申購良機”等片面多分強調集中營銷時(shí)間限制的措辭;

(六)推介或片面節選少于6個月的過往整體業績或過往基金(jīn)産品業績;

(七)登載個人、法人或者其他(tā)組織的祝賀性、恭維性或推薦性的動章文字;

(八)采用不(bù)具有可比性、公平性、準确性、權威性的數據來源和方法進子做行業績比較,任意使用“業績最佳”、“規模最大(dà)”等相關措辭;

(九)惡意貶低(dī)同行;

(十)允許非本機構雇傭的人員進行私募基金(jīn)推介;

(十一)推介非本機構設立或負責募集的私募基金(jīn);

(十二)法律、行政法規、中國證監會(huì)和中國基子關金(jīn)業協會(huì)禁止的其他(tā)行為(wèi)。

第二十五條 募集機構不(bù)得(de)通(tōng)過下列媒介渠道推就件介私募基金(jīn):

(一)公開(kāi)出版資(zī)料;

(二)面向社會(huì)公衆的宣傳單、布告、手冊、信函、要低傳真;

(三)海報、戶外廣告;

(四)電視、電影、電台及其他(tā)音像等公共傳播媒體;

(五)公共、門戶網站鍊接廣告、博客等;

(六)未設置特定對象确定程序的募集機構官方網體制站、微信朋友圈等互聯網媒介;

(七)未設置特定對象确定程序的講座、報告會(huì)、分析會(huì);

(八)未設置特定對象确定程序的電話、短(duǎn)信和電子(zǐ)郵件等通(城但tōng)訊(xùn)媒介;

(九)法律、行政法規、中國證監會(huì)規定和中國基金(jīn動從)業協會(huì)自律規則禁止的其他(tā)行為(wèi)。

第五章 合格投資(zī)者确認及基金(jīn)合同簽署

第二十六條 在投資(zī)者簽署基金(jīn)合同之前,募街上集機構應當向投資(zī)者說(shuō)明有關法能什律法規,說(shuō)明投資(zī)冷靜期、回訪确認答短等程序性安排以及投資(zī)者的相關權利,重子通點揭示私募基金(jīn)風險,并與投資(zī)者簽署風險揭示書。

風險揭示書的内容包括但不(bù)限于:

(一)私募基金(jīn)的特殊風險,包括基金他也(jīn)合同與中國基金(jīn)業協會(h店兒uì)合同指引不(bù)一緻所涉風險、基金(jīn)未托管員人所涉風險、基金(jīn)委托募集所涉風險、多花外包事項所涉風險、聘請投資(zī)顧問所涉風險、未在中國基金(jī放個n)業協會(huì)登記備案的風險等;

(二)私募基金(jīn)的一般風險,包括資(z媽新ī)金(jīn)損失風險、基金(jīn)運營風險、流動性風險、計習募集失敗風險、投資(zī)标的的風險、稅收風靜去險等;

(三)投資(zī)者對基金(jīn)合同中投資(zī)者權益相關重要條款的逐音作項确認,包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。

《私募投資(zī)基金(jīn)風險揭示書内容與格式指引》詳見附件二。

第二十七條 在完成私募基金(jīn)風險揭示後,募集機構應當藍美要求投資(zī)者提供必要的資(zī)産證明文件或收入證明。工科

募集機構應當合理審慎地審查投資(zī)者是否符合私募基金(jīn)合格投資如雨(zī)者标準,依法履行反洗錢義務,并确保我他單隻私募基金(jīn)的投資(zī)者人數累計不(bù)還化得(de)超過《證券投資(zī)基金(jīn)法》、《公司法音雨》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。

第二十八條 根據《私募辦法》,私募基金(jīn)的合格也民投資(zī)者是指具備相應風險識别能力和風險承擔能力,投資(zī)于單隻私謝木募基金(jīn)的金(jīn)額不(bù)低(dī)于100萬元且符合下列相關标準的機構和個人:

(一)淨資(zī)産不(bù)低(dī)于1000萬元的機構;

(二)金(jīn)融資(zī)産不(bù)低(學秒dī)于300萬元或者最近三年個人年均收入不(bù)低(dī)不林于50萬元的個人。

前款所稱金(jīn)融資(zī)産包括銀行存款、股票、債券、基北飛金(jīn)份額、資(zī)産管理計劃、銀行理财件志産品、信托計劃、保險産品、期貨權益等。

第二十九條 各方應當在完成合格投資(zī)者确認程序後簽署私募基金(jīn)合同。

基金(jīn)合同應當約定給投資(zī)者設置不(bù)少于二十四小(x票亮iǎo)大連湯邁創意傳媒有限公司時(shí遠舊)的投資(zī)冷靜期,募集機構在投資(zī)冷靜期内土從不(bù)得(de)主動聯系投資(zī)者。

(一)私募證券投資(zī)基金(jīn)合同應當約定,投資(紅自zī)冷靜期自基金(jīn)合同簽署完畢且投資(zī)者交納認購基金(jīn)的款項後起算;

(二)私募股權投資(zī)基金(jīn)、創業投金務資(zī)基金(jīn)等其他(tā)私募基金(jīn)合同關于投資(zī一商)冷靜期的約定可以參照前款對私募證券投資(zī)基金(jīn)的相關要求說計,也可以自行約定。

第三十條 募集機構應當在投資(zī)冷靜期滿後,指令本機構從事基玩資金(jīn)銷售推介業務以外的人員以錄音電女什話、電郵、信函等适當方式進行投資(zī)回訪。關化回訪過程不(bù)得(de)出現誘導性陳述。募集機構在投資(zī農北)冷靜期内進行的回訪确認無效。

回訪應當包括但不(bù)限于以下内容:

(一)确認受訪人是否為(wèi)投資(zī)者本人或機構;

(二)确認投資(zī)者是否為(wèi)自己購買了該基金(jīn但問)産品以及投資(zī)者是否按照要求親筆簽名或蓋章;

(三)确認投資(zī)者是否已經閱讀并理解基金(jīn)合同和書匠風險揭示的内容;

(四)确認投資(zī)者的風險識别能力及風險承擔能力是否山些與所投資(zī)的私募基金(jīn)産品相匹公農配;

(五)确認投資(zī)者是否知悉投資(zī)者承什學擔的主要費用及費率,投資(zī)者的重要權利、私募基金(jīn)信息吧作披露的内容、方式及頻率;

(六)确認投資(zī)者是否知悉未來可能承擔投資(zī)損失;

(七)确認投資(zī)者是否知悉投資(zī視讀)冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權利;

(八)确認投資(zī)者是否知悉糾紛解決安排。

第三十一條 基金(jīn)合同應當約定,投資(zī)者在募集機構回訪确認成功前有權間離解除基金(jīn)合同。出現前述情形時(shí),募集機構應當按合同約定及時(拍國shí)退還投資(zī)者的全部認購款項。

未經回訪确認成功,投資(zī)者交納認購基金(jīn)款項不(bù)得(de)由募集賬戶劃轉到基金(jīn)财産賬戶或托管資(微來zī)金(jīn)賬戶,私募基金(jīn)管理人不(bù)得(de玩文)投資(zī)運作投資(zī)者交納認購基金(jīn)款項

第三十二條 私募基金(jīn)投資(zī)者屬于以下情形的,可以不(bù)适用本辦法第十刀技七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規定:

(一)社會(huì)保障基金(jīn)、企業年金謝上(jīn)等養老基金(jīn),慈善基金(jīn)等社會(huì)公腦現益基金(jīn);

(二)依法設立并在中國基金(jīn)業協會(huì)備案的私募基湖空金(jīn)産品;

(三)受國務院金(jīn)融監督管理機構監管的金(j會紅īn)融産品;

(四)投資(zī)于所管理私募基金(jīn)的私募基金(放也jīn)管理人及其從業人員;

(五)法律法規、中國證監會(huì)和中國基金(jīn)業協會(hu體中ì)規定的其他(tā)投資(zī)者。

投資(zī)者為(wèi)專業投資(zī)朋路機構的,可不(bù)适用本辦法第二十九條、第三十條、第為黃三十一條的規定。

第六章 自律管理

第三十三條 中國基金(jīn)業協會(huì)可以按畫地照相關自律規則,對會(huì)員及登記機構的私募基金(jīn)科員募集行為(wèi)合規性進行定期或不(bù)定期的現場和非得草現場自律檢查,會(huì)員及登記機構應當予以配合。

第三十四條 私募基金(jīn)管理人委托未取得(de)基章科金(jīn)銷售業務資(zī)格的機構募集私募基金(j笑姐īn)的,中國基金(jīn)業協會(huì)不(bù)予辦理私募基金(jīn)哥開備案業務。

第三十五條 募集機構在開(kāi)展私募基金(jīn)募集少體業務過程中違反本辦法第六條至第十四條、第十七條至第船動二十條、第二十二條至第二十三條、第二十六條的車懂規定,中國基金(jīn)業協會(huì)可以視情節輕重對募集機構采取要求限期改子林正、行業内譴責、加入黑名單、公開(kāi)譴責、暫停受理或辦理相關子跳業務、撤銷管理人登記等紀律處分;對相關工(gōng)作人員采取要求參加強制小著培訓、行業内譴責、加入黑名單、公開(kāi)譴責、認定為(wèi)不(懂樹bù)适當人選、暫停基金(jīn)從業資(也廠zī)格、取消基金(jīn)從業資(zī)格等紀律處分吃作。

第三十六條 募集機構在開(kāi)展私募基金(jīn)募集業務過程中違反本辦法第二十九動內條至第三十一條的規定,中國基金(jīn)業協會(huì)視情節輕重對私募樂嗎基金(jīn)管理人、募集機構采取暫停私募基金(jīn)備案為數業務、不(bù)予辦理私募基金(jīn)備案業近關務等措施。

第三十七條 募集機構在開(kāi)展私募基金(jīn)募集業務過程中違反本辦法銀們第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規定,中樹刀國基金(jīn)業協會(huì)可以視情節輕重對募集機構采取加入黑名單歌河、公開(kāi)譴責、撤銷管理人登記等紀律處分;對相關工(gōng)作人在又員采取行業内譴責、加入黑名單、公開(kāi務書)譴責、取消基金(jīn)從業資(zī)格等紀律處分。情節嚴重的,移送中國證愛讀監會(huì)處理。

第三十八條 募集機構在一年之内兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的,中國影綠基金(jīn)業協會(huì)可對其采取加入黑名單、公開(kāi)譴在腦責等紀律處分;在兩年之内兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責等紀律空弟處分的,中國基金(jīn)業協會(huì)可以采取撤銷管理人登記等紀律處分一遠,并移送中國證監會(huì)處理。

第三十九條 在中國基金(jīn)業協會(huì)登記的基金(jīn)業多東務外包服務機構就其參與私募基金(jīn)募集業務的環節違反本辦法有關規定,中國間雪基金(jīn)業協會(huì)可以采取相關自律措施月用。

第四十條 投資(zī)者可以按照規定向中國基金(jīn)業協會(hu拍微ì)投訴或舉報募集機構及其從業人員的違規募集行為(wèi)。

第四十一條 募集機構、基金(jīn)業務外包服務機構及其從服花業人員因募集過程中的違規行為(wèi)被中國友理基金(jīn)業協會(huì)采取相關紀律處分的,中國基金(j服低īn)業協會(huì)可視情節輕重記入誠信檔案。

第四十二條 募集機構、基金(jīn)業務外包服務機構及其從村讀業人員涉嫌違反法律、行政法規、中國證監會(huì)有關規定的,移送中爸個國證監會(huì)或司法機關處理。

第七章 附則

第四十三條 本辦法自2016715日起實施。

第四十四條 本辦法由中國基金(jīn)業協會(huì)負責解釋。

移動端浏覽官網
您是第加載中...位訪問者
廣州科(kē)技金(jīn)融創新投資(z冷黃ī)控股有限公司版權所有Powered By Vancheer